2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1

• 1. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。[0.5分]

  A场外交易市场

  B有形市场

  C第三市场

  D第四市场

• 2. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。[0.5分]

  A上海证券交易所

  B上海众业公所

  C上海华商证券交易所

  D北平证券交易所

• 3. 20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。[0.5分]

  A纽约

  B新泽西

  C华盛顿

  D芝加哥

• 4. 我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。[0.5分]

  A1

  B2

  C4

  D没有规定

• 5. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。[0.5分]

  A不规定利率

  B规定利率

  C标明折价

  D不标明折价

• 6. 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。[0.5分]

  A单利债券

  B复利债券

  C贴现债券

  D累进利率债券

• 7. 从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。[0.5分]

  A依然是国家

  B政府

  C法院

  D只能是地方政府

• 8. 以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。[0.5分]

  A实物债券

  B本币国债

  C外币国债

  D实物国债

• 9. 在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。[0.5分]

  A国务院

  B国家能源投资公司

  C国家原材料投资公司

  D铁道部

• 10. 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。[0.5分]

  A不动产抵押公司债

  B信用公司债

  C保证公司债

  D收益公司债

• 11. 资本市场可以分为（）。[0.5分]

  A证券市场和同业拆借市场

  B中长期信贷市场和证券市场

  C证券市场和回购市场

  D股票市场和债券市场

• 12. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。[0.5分]

  A产权

  B债券

  C物权

  D所有权

• 13. 在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。[0.5分]

  A债券基金

  B货币基金

  C股票基金

  D认股权证基金

• 14. 一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。[0.5分]

  A管理费

  B托管费

  C运作费

  D宣传费

• 15. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。[0.5分]

  A设立或撤消分支机构

  B变更注册资本

  C增发资本

  D更换法定代表人

• 16. 不是影响债券利率的因素有（）。[0.5分]

  A筹资者资信

  B债券票面金额

  C筹资用途

  D借贷资金市场利率水平

• 17. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。[0.5分]

  A书面凭证

  B法律凭证

  C收入凭证

  D资本凭证

• 18. 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。[0.5分]

  A交易的对象

  B交易的性质

  C交易的期限

  D交易的时间

• 19. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。[0.5分]

  A人民币

  B美元

  C港元

  D日元

• 20. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。[0.5分]

  A法律特征与经济特征

  B法律特征与书面特征

  C经济特征与书面特征

  D经济特征与权益特征

• 21. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。[0.5分]

  A资金

  B金融投资

  C货币投资

  D项目投资

• 22. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。[0.5分]

  A政策性

  B公开市场操作

  C投资性

  D保值

• 23. 我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。[0.5分]

  A1985

  B1987

  C1988

  D1990

• 24. 除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。[0.5分]

  A累积优先股

  B非参与优先股

  C参与优先股

  D非累积优先股

• 25. 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。[0.5分]

  A10万

  B100万

  C200万

  D500万

• 26. 经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。[0.5分]

  A5千万

  B1亿

  C2亿

  D3亿

• 27. 帐面价值又称为（）。[0.5分]

  A票面价值

  B股票净值

  C清算价值

  D内在价值

• 28. 封闭式基金的交易价格主要取决于（）。[0.5分]

  A基金总资产

  B供求关系

  C基金净资产

  D基金负债

• 29. 封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。[0.5分]

  A基金总资产

  B基金净资产

  C可分配收益

  D基金资本金

• 30. 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。[0.5分]

  A开盘价

  B收盘价

  C最高价

  D最低价

• 31. 下面不是流通国债的特点是（）。[0.5分]

  A可自由转让

  B通常不记名

  C自由认购

  D无面值

• 32. 其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）。[0.5分]

  A货币市场基金

  B黄金基金

  C衍生证券投资基金

  D平衡性基金

• 33. 根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。[0.5分]

  A成长性基金

  B收入性基金

  C平衡性基金

  D对冲基金

• 34. 依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。[0.5分]

  A5

  B10

  C15

  D20

• 35. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。[0.5分]

  A股票发行审核委员会

  B证券业协会

  C交易所监督部

  D证券登记机构

• 36. 我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。[0.5分]

  A证券交易所

  B证券业协会

  C证监会

  D证券登记结算公司

• 37. 在我国，证监会属于（）管辖。[0.5分]

  A中国人民银行

  B国务院

  C人大常委会

  D国家主席

• 38. 公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。[0.5分]

  A普通股票

  B优先股票

  C银行债权

  D普通债权

• 39. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。[0.5分]

  A市场利率

  B银行贷款利率

  C同业折借利率

  D定期存款利率

• 40. 债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。[0.5分]

  A实物债券

  B凭证式债券

  C记帐式债券

  D电子债券

• 41. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。[0.5分]

  A短期国债

  B中期国债

  C长期国债

  D无期国债

• 42. 可以提前兑现的债券是（）。[0.5分]

  A实物债券

  B凭证式债券

  C记帐式债券

  D以上都不能

• 43. 国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。[0.5分]

  A美圆

  B德国马克

  C英镑

  D人民币

• 44. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。[0.5分]

  A债权关系

  B所有权关系

  C综合权利关系

  D委托代理关系

• 45. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。[0.5分]

  A证券业的最高监督机构

  B政府组织

  C民间组织

  D自律性组织

• 46. 从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。[0.5分]

  A股票市场、债券市场和基金市场

  B发行市场和交易市场

  C国际市场和国内市场

  D有行市场和无形市场

• 47. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。[0.5分]

  A封闭式基金

  B开放式基金

  C国债基金

  D股票基金

• 48. 实物期货主要有（）等几种类型。[0.5分]

  A外汇期货

  B利率期货

  C股票期货

  D有色金属期货

• 49. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。[0.5分]

  A50%

  B60%

  C80%

  D90%

• 50. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。[0.5分]

  A公司分配股利或者增资的计划

  B公司股权结构的重大变化

  C公司债务担保的重大变更

  D上市公司收购的有关方案

• 51. 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。[0.5分]

  A纽约

  B伦敦

  C巴黎

  D阿姆斯特丹

• 52. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。[0.5分]

  A始终是审批制

  B由审批制到核准制

  C始终是核准制

  D由核准制到审批制

• 53. 股票的理论价值是（）。[0.5分]

  A票面价值

  B帐面价值

  C清算价值

  D内在价值

• 54. 按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。[0.5分]

  A制定公司内部基本管理制度

  B制定公司的利润分配方案和弥补方案

  C决定公司内部管理机构的设置

  D对是否发行公司债券作出决议(股东大会做决议的)

• 55. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。[0.5分]

  A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

  B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

  C国有企业改制成股份公司形成的股份

  D社会公众投资形成的股份

• 56. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。[0.5分]

  A产权中

  B债权中

  C物权

  D所有权

• 57. 债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。[0.5分]

  A单利债券

  B复利债券

  C贴现债券

  D累进利率债券

• 58. 以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。[0.5分]

  A流通国债

  B非流通国债

  C短期国债

  D中长期国债

• 59. 我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。[0.5分]

  A高

  B低

  C等于

  D没有关系

• 60. 保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。[0.5分]

  A1

  B2

  C3

  D4

• 61. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。[0.5分]

  A政府证券

  B金融证券

  C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

  D一般公司发行的公司债券

• 62. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。[0.5分]

  A优先股

  B可转换公司债

  C收益公司债

  D信用公司债

• 63. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。[0.5分]

  A货币市场

  B资本市场

  C贷款市场

  D中长期信贷市场(短期)

• 64. 证券投资者参与证券投资的目不是（）。[0.5分]

  A参与公司管理

  B赚取市场差价

  C获得高于银行利息的收益

  D收购企业

• 65. 基金持有人与托管人之间的关系是（）。[0.5分]

  A所有人与经营者的关系

  B经营与监管的关系

  C持有与监管的关系

  D委托与受托的关系

• 66. 又称为单位信托基金的基金是（）。[0.5分]

  A公司型基金

  B契约型基金

  C封闭式基金

  D开放式基金

• 67. 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。[0.5分]

  A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

  B负责ADR的注册和过户

  C负责保管ADR所代表的基础证券

  D负责对公司管理监督

• 68. 不是普通股股东享有的权利主要有（）。[0.5分]

  A公司重大决策的参与权

  B选择管理者

  C有优先剩余资产分配权

  D优先配股权

• 69. 债券和股票的不同点表现在（）。[0.5分]

  A都有规定的偿还期限

  B都属于有价证券

  C都是筹资手段

  D收益率相互影响

• 70. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。[0.5分]

  A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

  B出现巨额赎回的情形

  C出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

  D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

• 71. 从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。[0.5分]

  A商业性汇率风险

  B金融性汇率风险

  C全球性汇率风险

  D区域性汇率风险

• 72. 按照交割的时间，金融市场可以分为（）。[0.5分]

  A货币市场

  B现货市场

  C期货市场

  D资本市场

• 73. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。[0.5分]

  AADR

  B公司债券

  C股票

  D国库券

• 74. 证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。[0.5分]

  A家庭

  B政府

  C金融机构

  D企业

• 75. 我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。[0.5分]

  A综合类证券公司

  B代理性证券公司

  C经纪类证券公司

  D自营性证券公司

• 76. 股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。[0.5分]

  A要式证券

  B设权证券

  C证权证券

  D资本证券

• 77. 按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。[0.5分]

  A资产受益

  B重大决策权

  C选择管理者

  D制定公司的具体规章(发起人制定)

• 78. 根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。[0.5分]

  A单利债券

  B复利债券

  C浮动利率债券

  D可变利率债券

• 79. 债券与股票相同的地方表现在（）。[0.5分]

  A两者都是有价证券

  B两者都是筹资手段

  C两者收益率相互影响

  D两者的风险差不多

• 80. 广义的有价证券有很多种，其中包括（）。[0.5分]

  A商品证券

  B提单

  C货币证券

  D资本证券

• 81. 交易所上市委员会的职责是（）。[0.5分]

  A审批证券的上市

  B审定总经理提出的财务预算、决算方案

  C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议

  D选举和罢免理事

• 82. 优先股的优先权主要表现在（）。[0.5分]

  A认股权

  B分配剩余资产

  C分配公司收益

  D公司经营表决权

• 83. 在我国证券法中规定的委托方式有（）。[0.5分]

  A市价委托

  B限价委托

  C止损委托

  D限价止损委托

• 84. 承销方式有（）。[0.5分]

  A包销

  B经销

  C自销

  D代销

• 85. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。[0.5分]

  A提货单

  B运货单

  C仓库栈单

  D存款单

• 86. 银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。[0.5分]

  A银行本票

  B银行汇票

  C银行支票

  D定期存单

• 87. 证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。[0.5分]

  A占有

  B使用

  C收益

  D处置

• 88. 证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的.[0.5分]

  A承兑

  B贴现

  C交易

  D继承

• 89. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。[0.5分]

  A证券登记结算公司

  B会计师事务所

  C证券投资咨询公司

  D证券信用评级机构

• 90. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。[0.5分]

  A股票

  B定期存单

  CCDs

  D公司债券

• 91. 金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。[0.5分]

  A回购协议市场

  B债券市场

  C基金市场

  D保险市场

• 92. 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。[0.5分]

  A发行主体

  B股份

  C持有人

  D有面值

• 93. 公债的特征有（）。[0.5分]

  A安全性高

  B流动性好

  C收益稳定

  D免税待遇

• 94. 依照不同的发行本位，国债可以分为（）。[0.5分]

  A实物国债

  B货币国债

  C记帐式国债

  D凭证式国债

• 95. 在我国，基本建设债券的发行主体是（）。[0.5分]

  A国务院

  B国家能源投资公司

  C国家原材料投资公司

  D铁道部

• 96. 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。[0.5分]

  A政府证券

  B金融证券

  C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

  D一般公司发行的公司债券

• 97. 下面属于重点企业债券的有（）。[0.5分]

  A电力建设债券

  B重点钢铁企业债券

  C有色金属企业债券

  D石油化工企业债券

• 98. 封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。[0.5分]

  A投资者的身份不同

  B期限和发行规模限制不同

  C基金单位交易方式和价格计算标准不同

  D投资策略不同

• 99. 证券投资基金的当事人主要有（）。[0.5分]

  A基金持有人

  B基金发起人

  C基金托管人

  D基金管理人

• 100. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。[0.5分]

  A设立或撤消分支机构

  B变更注册资本

  C更换总经理

  D更换法定代表人

• 101. 股东大会包括（）。[0.5分]

  A创立大会

  B特别股东大会

  C股东年会

  D临时股东大会

• 102. 从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。[0.5分]

  A金融证券化

  B证券市场国际化

  C投资者机构化

  D证券市场电脑化

• 103. 二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。[0.5分]

  A浮动利率债券

  B认股证

  C分期债券

  D可转换债券

  E复合证券

• 104. 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。[0.5分]

  A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易

  B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询

  C成本低

  D更加安全

• 105. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。[0.5分]

  A加强了证券公司等中介机构的责任

  B提高了证券市场的透明度

  C维护三公原则

  D提高了上市公司的质量

• 106. 1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。[0.5分]

  A向法人配售

  B对公众上网发行

  C发行认股证

  D证券公司配售

• 107. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。[0.5分]

  AA股

  BN股

  CH股

  DB股

• 108. 债券具有（）的基本性质。[0.5分]

  A债券属于有价证券

  B债券是一种虚拟资本

  C债券是债权的体现

  D一种综合权利证券

• 109. 本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）。[0.5分]

  A商业证券

  B资本证券

  C有价证券

  D凭证证券

• 110. 证券投资者参与证券投资的目的有（）。[0.5分]

  A获取高于银行利息的收益

  B保值增值

  C参与公司管理

  D赚取市场差价

• 111. 从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）。[0.5分]

  A凭证式国债

  B无记名国债

  C记帐式国债

  D可转换债券

• 112. 基金的运作中的主要费用有（）。[0.5分]

  A管理费

  B托管费

  C风险费

  D投资费

• 113. （）不得招聘为证券交易所的从业人员。[0.5分]

  A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

  B被开除的国家机关工作人员

  C被解聘的证券公司从业人员

  D被辞退的国有企业工作人员

• 114. 证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。[0.5分]

  A保证性行为

  B自律性行为

  C道德性行为

  D禁止性行为

• 115. 按照性质分，证券分为（）。[0.5分]

  A有价证券

  B无价证券

  C资本证券

  D货币证券

• 116. 有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。[0.5分]

  A商品

  B货币

  C利息收入

  D股息收入

• 117. 证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。[0.5分]

  A债券市场

  B股票市场

  C发行市场

  D基金市场

• 118. 按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。[0.5分]

  A同业拆借市场

  B国债市场

  C股票市场

  D金融期货市场

• 119. 在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。[0.5分]

  A机构投资者

  B个人投资者

  C投机者

  D投资者

• 120. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。[0.5分]

  A证券公司

  B会计师事务所

  C证券交易所

  D资产评估机构

• 121. 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。[0.5分]

  A不必一次缴足

  B转让相对复杂或受限制

  C便于挂失

  D要求一次缴足股款

• 122. 优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。[0.5分]

  A股息率固定

  B股息分派优先

  C剩余资产分配优先

  D一般无表决权

• 123. 我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。[0.5分]

  A相等

  B无关

  C超过票面价格

  D低于票面金额

• 124. 债券根据偿还方式可以分为（）。[0.5分]

  A期中偿还

  B到期偿还

  C展期偿还

  D中途偿还

• 125. 综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。[0.5分]

  A弥补国际收支逆差

  B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足

  C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散

  D为某些国际组织筹资，以支持其活动

• 126. 证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。[0.5分]

  A数量优先

  B价格优先

  C时间优先

  D地点优先

• 127. 我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。[0.5分]

  A有限责任公司

  B两合公司

  C股份有限公司

  D无限公司

• 128. 证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。[0.5分]

  A风险水平不同

  B收益水平不同

  C所筹资金的投向不同

  D所反映的关系不同

• 129. A.D.R业务中涉及的关键机构包括（）。[0.5分]

  A基础证券的发行公司

  B存券银行

  C托管银行

  D存券信托公司

• 130. 不能开户的人员有（）。[0.5分]

  A证券交易所的管理人员

  B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

  C未满18岁者

  D职业医生

• 131. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。[0.5分]

  A对

  B错

• 132. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。[0.5分]

  A对

  B错

• 133. 在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。[0.5分]

  A对

  B错

• 134. 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。[0.5分]

  A对

  B错

• 135. 因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。[0.5分]

  A对

  B错

• 136. 普通股票在权利义务上不附加任何条件。[0.5分]

  A对

  B错

• 137. 银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。[0.5分]

  A对

  B错

• 138. 从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。[0.5分]

  A对

  B错

• 139. 地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本（利）息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。[0.5分]

  A对

  B错

• 140. 收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。[0.5分]

  A对

  B错

• 141. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。[0.5分]

  A对

  B错

• 142. 某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。[0.5分]

  A对

  B错

• 143. 在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。[0.5分]

  A对

  B错

• 144. 基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。[0.5分]

  A对

  B错

• 145. H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。[0.5分]

  A对

  B错

• 146. 我国证券交易所是按公司制方式组成。[0.5分]

  A对

  B错

• 147. 中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。[0.5分]

  A对

  B错

• 148. 股份有限公司的董事会规模应在5至17（无上限）人之间。[0.5分]

  A对

  B错

• 149. 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。[0.5分]

  A对

  B错

• 150. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。[0.5分]

  A对

  B错

• 151. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。（是商业汇票的一种）[0.5分]

  A对

  B错

• 152. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。[0.5分]

  A对

  B错

• 153. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。[0.5分]

  A对

  B错

• 154. 股票是一种设权证券而不是证权证券。[0.5分]

  A对

  B错

• 155. 股票（物权证券）是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。[0.5分]

  A对

  B错

• 156. 我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。[0.5分]

  A对

  B错

• 157. 我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。[0.5分]

  A对

  B错

• 158. 外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券[0.5分]

  A对

  B错

• 159. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。[0.5分]

  A对

  B错

• 160. 利率风险对股票的影响大于对债券的影响。[0.5分]

  A对

  B错

• 161. 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。[0.5分]

  A对

  B错

• 162. 道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。[0.5分]

  A对

  B错

• 163. 公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。[0.5分]

  A对

  B错

• 164. 工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。[0.5分]

  A对

  B错

• 165. 备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。[0.5分]

  A对

  B错

• 166. 申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。[0.5分]

  A对

  B错

• 167. 获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效.[0.5分]

  A对

  B错

• 168. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。[0.5分]

  A对

  B错

• 169. 根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。[0.5分]

  A对

  B错

• 170. 证券业协会是证监会下属的官方机构。[0.5分]

  A对

  B错

• 171. 不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。[0.5分]

  A对

  B错

• 172. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。[0.5分]

  A对

  B错

• 173. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。（有时债券利率、债券期限等要素也可以通过公告向社会公布，不在债券全面上注明）[0.5分]

  A对

  B错

• 174. 凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%(百分之二)收取手续费。[0.5分]

  A对

  B错

• 175. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。[0.5分]

  A对

  B错

• 176. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。[0.5分]

  A对

  B错

• 177. 利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。[0.5分]

  A对

  B错

• 178. 股息和红利是一样的。[0.5分]

  A对

  B错

• 179. 一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。[0.5分]

  A对

  B错

• 180. 上证综合指数的基期为1990年12月19日。[0.5分]

  A对

  B错

• 181. 购买力风险属于系统风险。[0.5分]

  A对

  B错

• 182. 利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。[0.5分]

  A对

  B错

• 183. 直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。[0.5分]

  A对

  B错

• 184. 证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。[0.5分]

  A对

  B错

• 185. 根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。[0.5分]

  A对

  B错

• 186. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。[0.5分]

  A对

  B错

• 187. 证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。[0.5分]

  A对

  B错

• 188. 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。[0.5分]

  A对

  B错

• 189. 可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。[0.5分]

  A对

  B错

• 190. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。[0.5分]

  A对

  B错

• 191. 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。[0.5分]

  A对

  B错

• 192. 欧洲债券是外国债券中的一个品种。[0.5分]

  A对

  B错

• 193. 上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。[0.5分]

  A对

  B错

• 194. 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。[0.5分]

  A对

  B错

• 195. 债券的持有期收益率一定比票面利率大。[0.5分]

  A对

  B错

• 196. 金融时报指数是法国最著名的指数。[0.5分]

  A对

  B错

• 197. 证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。[0.5分]

  A对

  B错

• 198. 场外交易市场的组织方式采取做市商制。[0.5分]

  A对

  B错

• 199. 设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。[0.5分]

  A对

  B错

• 200. 在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。[0.5分]

  A对

  B错