题库分类下载APP 帮助中心

当前位置：首页 >

2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(2)

2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(2)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(2)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。[0.5分]

A买入

B卖出

C持有

D以上都是

2. 关于股东表决权，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

B股东每持有一份股份，就有一票表决权

C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

3. 中国证券业协会于（）成立。[0.5分]

A1990年12月

B1991年7月

C1991年8月

D1993年5月

4. 2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取（）的强制性要求。[0.5分]

A公积金

B风险准备金

C各种税金

D公益金

5. 我国商业银行债券不包括（）。[0.5分]

A在全国银行间债券市场发行的金融债券

B商业银行混合资本债券

C商业银行委托信托投资公司发行的信托产品

D商业银行次级债券

6. 不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）。[0.5分]

A信用公司债

B保证公司债

C不动产抵押公司债

D信托公司债

7. 中国证券业协会的章程由（）制定。[0.5分]

A会员大会

B理事会

C股东大会

D国务院证券监督管理机构

8. 能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持（）。[0.5分]

A绝对分离

B适当分离

C融为一体

D可以换岗

9. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。[0.5分]

A券面形态

B发行方式

C流通方式

D偿还方式

10. 商业汇票属于（）。[0.5分]

A商品证券

B有价证券

C资本证券

D货币证券

11. 股票投资的资本增值收益来自（）。[0.5分]

A股票股息

B低买高卖的价差收益

C公积金转增股本

D税后利润

12. 建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。[0.5分]

A流通与否

B发行期限

C发行本位

D资金用途

13. 以下属于境内上市的外资股的股票是（）。[0.5分]

AS股

BB股

CN股

D1股

14. （）是会员制证券交易所的最高权力机构。[0.5分]

A会员大会

B理事会

C董事会

D监察委员会

15. 通常情况下，债券的收益率（）。[0.5分]

A与偿还期成正比，与风险性成正比

B与偿还期成反比，与风险性成反比

C与偿还期成反比，与风险性成正比

D与偿还期成正比，与风险性成反比

16. 证券交易所必须限定（）。[0.5分]

A上市公司数量

B会员数量

C证券交易数额

D交易席位数量

17. 公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作（）。[0.5分]

A建业股息

B负债股息

C财产股息

D股票股息

18. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。[0.5分]

A公约原理

B信托原理

C代理原理

D委托原理

19. 公司型基金以（）的方式募集资金。[0.5分]

A吸收存款

B发售基金份额

C公益赞助

D发行股份

20. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。[0.5分]

A3个月

B6个月

C10个月

D12个月

21. 上证成分股指数也叫作（）。[0.5分]

A上证综合指数

B上证180指数

C上证30指数

D上证红利指数

22. 从2002年4月起，我国银行间债券市场准人实行（）。[0.5分]

A备案制

B审批制

C标准制

D注册制

23. 以下关于债券的说法，错误的是（）。[0.5分]

A我国的凭证式国债券面上不印制票面金额

B发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券

C凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式债券

D实物债券是一种具有标准格式实物券的债券

24. 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是（）。[0.5分]

A由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

B由金融机构承销

C在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D在证券交易所交易

25. 《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。[0.5分]

A6个月

B12个月

C24个月

D36个月

26. 证券从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。[0.5分]

A警示信息

B奖励信息

C处罚信息

D基本信息

27. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是（）。[0.5分]

A经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化

B经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化

C经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

D经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

28. 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。[0.5分]

A短期债券

B实物债券

C凭证式债券

D记账式债券

29. 设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为（）。[0.5分]

A单利：50复利：50

B单利：50复利：61．05

C单利：61．05复利：50

D单利：61．05复利：61．05

30. 以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。[0.5分]

A执行会员大会的决议

B选举和罢免会员理事

C制定、修改证券交易所的业务规则

D审定总经理提出的工作计划

31. 封闭式基金单位的交易方式是（）。[0.5分]

A赎回

B证券交易所内交易

C柜台交易

D场外交易

32. 贴现债券的发行属于（）。[0.5分]

A平价发行

B溢价发行

C折价发行

D都不是

33. 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上。[0.5分]

A5

B10

C20

D30

34. 股票的理论价格用公式表示为（）。[0.5分]

A股票价格=发行价／必要收益率

B股票价格=必要收益率／预期股息

C股票价格=预期股息／必要收益率

D股票价格=预期股价／每股赢利

35. 由一家或几家大银行牵头，组织十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。[0.5分]

A欧洲债券

B龙债券

C亚洲债券

D外国债券

36. 公债的最初功能是（）。[0.5分]

A弥补财政赤字

B筹措建设资金

C便于调控宏观经济

D便于金融调控

37. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）的公司股本。[0.5分]

A长期稳定

B中短期

C中期

D短期

38. 资产证券化是（）。[0.5分]

A风险管理型创新的重要成果

B增强流动型创新的重要成果

C信用创造型创新的重要成果

D股权创造型创新的重要成果

39. 以下说法错误的是（）。[0.5分]

A上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少

B上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化

C上市公司配股之后，公司注册资本相应增加

D上市公司增发之后，公司注册资本相应增加

40. 有限责任公司由（）的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。[0.5分]

A30个以下

B50个以下

C30个以上

D50个以上

41. 创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。[0.5分]

A4

B5

C3

D2

42. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。[0.5分]

A纳税调整

B负债调整

C风险调整

D资产调整

43. 对于无面额股票而言，（）其每股价值上升。[0.5分]

A公司净资产减少

B公司净资产和预期未来收益均减少

C公司净资产和预期未来收益均增加

D公司预期未来收益减少

44. 简单算术股价平均数（）。[0.5分]

A是以样本股每日最高价之和除以样本数

B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

C在发生样本股送配股、拆股和更换时．会使股价平均数失去真实性

D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

45. 用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。[0.5分]

A单利

B贴现

C复利

D分期

46. 3个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。[0.5分]

A100与年收益率的差

B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差

C100与年贴现率的差

D100与年收益率的和

47. 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。[0.5分]

A优先股股东、债权人、普通股股东

B债权人、优先股股东、普通股股东

C优先股股东、普通股股东、债权人

D普通股股东、债权人、优先股股东

48. 关于私募证券，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A发行人通过中介机构发行

B审查条件严格，投资者也较少

C发行的对象是少数特定的投资者

D采取公示制度

49. 持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。[0.5分]

A证权证券

B设权证券

C物权证券

D债权证券

50. 证券投资基金所筹资金主要投向（）。[0.5分]

A实业

B房地产

C金融工具

D金融机构

51. 根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。[0.5分]

A现金

B1年以内的银行定期存款

C可转换债券

D剩余期限在397天以内的债券

52. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。[0.5分]

A附权股

B含权股

C除权股

D复权股

53. 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。[0.5分]

A流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

B如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

C在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

D价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

54. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。[0.5分]

A50%

B60%

C80%

D90%

55. 股票实质上代表了股东对股份公司的（）。[0.5分]

A产权

B债券

C物权

D所有权

56. 累积优先股的股息发放应该包括（）。[0.5分]

A当年的同定股息

B当年加上一年的固定股息

C当年加以前营业年度内的未付固定股息

D当年加下一营业年度内的固定股息

57. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。[0.5分]

A企业

B银行和非银行金融机构

C个人

D国外机构

58. 准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。[0.5分]

A机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B机构批没机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

59. （）债券以利率逐年累进方法计息。[0.5分]

A单利

B贴现

C累进利率

D复利

60. 基金管理费费率的大小，通常（）。[0.5分]

A与基金规模成反比，与风险成正比

B与基金规模成反比，与风险成反比

C与基金规模成正比，与风险成正比

D与基金规模成正比，与风险成反比

61. 国际债券的发行人，主要是（）。[1分]

A各国政府、政府所属机构

B银行或其他金融机构

C自然人

D一些国际组织等

62. 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。[1分]

A基金信息披露费用

B基金分红手续费

C清算费用

D基金持有人大会费用

63. 记名股票的特点包括（）。[1分]

A股东权利归属于记名股东

B可以一次或分次缴纳出资

C转让相对复杂或受限制

D便于挂失，相对安全

64. 有限售条件股份包括（）。[1分]

A其他内资持股

B国有法人持股

C外资持股

D国家持股

65. 证券市场具有（）的特征。[1分]

A价值直接交换的场所

B价值间接交换的场所

C财产权利直接交换的场所

D风险直接交换的场所

66. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）等特点。[1分]

A可挂失

B可上市流通

C可记名

D不可上市流通

67. 关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（）。[1分]

A证券市场一体化

B投资者法人化

C金融机构分业化

D金融风险复杂化

68. 股价平均数的种类有（）。[1分]

A简单算术股价平均数

B加权股价平均数

C修正股价平均数

D指数平均数

69. 我国企业债券的发展大致经历了（）。[1分]

A萌芽期

B发展期

C整顿期

D再度发展期

70. 股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是（）。[1分]

A股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在

B各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础

C股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质差别

D股权分置改革在5年时间内基本完成

71. 场外交易市场的特点是（）。[1分]

A在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛

B交易制度通常采用做市商制度

C信息披露要求较低

D监管较为宽松

72. 证券交易所应当从其收取的（）中提取一定比例的金额设立风险基金。[1分]

A交易费用

B会员费

C席位费

D印花税

73. 我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。[1分]

A因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

D当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动

74. 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。[1分]

A价格平衡作用

B增强流动性

C有助于分散价格变动风险

D使市场更有序

75. 基金托管人更换的条件有（）。[1分]

A收益连续半年下降

B被基金份额持有人大会解任

C被依法取消托管人资格

D基金托管人解散或破产

76. 金融衍生工具对应的基础金融产品包括（）。[1分]

A债券

B股票

C银行定期存单

D金融衍生工具

77. 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。[1分]

A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易

B直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询

C成本低

D更加安全

78. 债券票面金额定得较小，将会（）。[1分]

A有利于大额投资者购买

B发行工作量大

C持有者分布面广

D印刷费用较高

79. 认股权证的要素有（）。[1分]

A认股数量

B认股地点

C认股期限

D认股价格

80. 关于存托凭证的优点说法正确的是（）。[1分]

A市场容量大，筹资能力强

B上市手续简单，发行成本低

C可以避开直接发行股票与债权的法律要求

D可以自由流通，方便交易

81. 开放式基金的特点有（）。[1分]

A没有预定存续期限

B没有发行规模限制

C可以上市交易

D基金份额可以赎回

82. 关于信用衍生工具，下列论述正确的是（）。[1分]

A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

B用于转移或防范信用风险

COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

83. 当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监督部门或交易所将对该股票实行（）。[1分]

A特别处理

B退市风险警示

C暂停上市

D终止上市

84. 关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。[1分]

A公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

B公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

D公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

85. 目前，在中国沪深证券市场流通交易的股票包括（）。[1分]

AA股

BB股

CH股

DN股

86. 下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是（）。[1分]

A投资人可以按照规定的比例在2年内分期缴清出资

B最低注册资本额降低至人民币10万元

C出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等

D货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

87. 下列各项中，包含货币互换衍生工具的是（）。[1分]

A风险收益对称型金融衍生工具

B货币衍生工具

C金融互换

D风险收益不对称型金融衍生工具

88. 关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是（）。[1分]

A金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约

B金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值

C金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

D金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

89. 证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。[1分]

A变更持有1%以上股权的股东、实际控制人

B变更业务范围或者注册资本

C变更公司章程中的重要条款

D设立、收购或撤销分支机构

90. 下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有（）。[1分]

A股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

C除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

D派发日是指股份公司通知发放给股东的日期

91. 可以投资证券市场的各类基金包括（）。[1分]

A社保基金

B证券投资基金

C企业年金

D社会公益基金

92. ADR通常有（）形式。[1分]

A市场交易

B委托交易

C场外交易

D取消

93. 可转换公司债的票面利率由发行人根据（）确定。[1分]

A市场利率

B公司债券资信等级

C发行条款

D公司股票价格

94. 我国企业债券的主要种类有（）。[1分]

A中央企业债券

B地方企业债券

C企业短期融资券

D住宅建设债券

95. 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为（）。[1分]

A面向公众的投资咨询业务

B为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务

C财务顾问业务

D为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

96. 下列表述中，正确的有（）。[1分]

A股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利

B股息的来源是公司的税前净利润

C优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息

D公司实际分配的股息总是少于税后净利润

97. 下列属于（）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。[1分]

A首次公开发行上市的股票和封闭式基金

B增发上市的股票

C暂停上市后恢复上市的股票

D股票除权日

98. 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（）。[1分]

A交易场所和交易组织形式不同

B交易的监管程度不同

C远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

99. 债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有（）。[1分]

A借贷资金市场的利率水平

B债券发行人的资信水平

C债券期限长短

D债券发行者的资金使用方向

100. 股息的具体形式有（）。[1分]

A现金股息

B配股

C负债股息

D建业股息

101. 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。[1分]

A内在价值

B账面价值

C每股净资产

D股票净值

102. 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（）。[1分]

A“三公”原则

B承担有限责任原则

C合法原则

D效率原则

103. 2005年12月，作为我国资产化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。[1分]

A中国建设银行

B中国工商银行

C国家开发银行

D中国人民银行

104. 股票价格指数的编制步骤包括（）。[1分]

A选择样本股

B选定基期并计算基期平均股价

C计算计算期平均股价并作必要修正

D指数化

105. 我国股份有限公司首次公开发行股票采取（）相结合的方式。[1分]

A对公众投资者上网发行

B对机构投资者配售

C定向发行

D招标发行

106. 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（）。[1分]

A接受委托买卖证券

B净资产验证

C会计报表审计

D实收资本审验

107. 证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（）。[1分]

A责令改正

B处以成交金额5%以上20%以下罚款

C处以5万元以上20万元以下罚款

D处以3万元以上10万元以下罚款

108. （）不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。[1分]

A平衡型基金

B交易型开放式指数基金

C货币型基金

D指数型基金

109. 我国在20世纪50年代发行的国债有（）。[1分]

A人民胜利折实公债

B电子式储蓄国债

C财政证券

D国家经济建设公债

110. 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。[1分]

A股权联结型产品

B汇率联结型产品

C利率联结型产品

D商品联结型产品

111. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（）[0.5分]

A对

B错

112. 三亚市开发建设总公司以三亚市某小区800亩土地为发行标的物，土地每亩折价25万元，发行总金额2亿元的三亚地产投资券，预售地产开发后的销售权益，首开房地产证券之先河。（）[0.5分]

A对

B错

113. 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。（）[0.5分]

A对

B错

114. 中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。（）[0.5分]

A对

B错

115. 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。（）[0.5分]

A对

B错

116. 股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。（）[0.5分]

A对

B错

117. 《证券发行与承销管理办法》规定，拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（）[0.5分]

A对

B错

118. 契约型基金的投资者是基金公司的股东。（）[0.5分]

A对

B错

119. 交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。（）[0.5分]

A对

B错

120. 随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）[0.5分]

A对

B错

121. 目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。（）[0.5分]

A对

B错

122. 上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。（）[0.5分]

A对

B错

123. 证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险。（）[0.5分]

A对

B错

124. 开放式基金不必保有一定比例的现金资产。（）[0.5分]

A对

B错

125. 结算风险保证基金即清算交割准备金。（）[0.5分]

A对

B错

126. 股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。（）[0.5分]

A对

B错

127. 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。（）[0.5分]

A对

B错

128. 股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。（）[0.5分]

A对

B错

129. 股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。（）[0.5分]

A对

B错

130. 收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率一风险补偿。（）[0.5分]

A对

B错

131. 至2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿被纳入恒生指数，恒生指数成分股增至38只。（）[0.5分]

A对

B错

132. 偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。（）[0.5分]

A对

B错

133. 交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。（）[0.5分]

A对

B错

134. 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。（）[0.5分]

A对

B错

135. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（）[0.5分]

A对

B错

136. 股份公司是否发放股息由公司总经理决定。（）[0.5分]

A对

B错

137. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（）[0.5分]

A对

B错

138. 今天的期货价格等于未来的现货价格。（）[0.5分]

A对

B错

139. 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（）[0.5分]

A对

B错

140. 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（）[0.5分]

A对

B错

141. 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（）[0.5分]

A对

B错

142. 我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（）[0.5分]

A对

B错

143. 地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需要状况，直接向社会筹集资金的债务凭证，没有什么责任。（）[0.5分]

A对

B错

144. 我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（）[0.5分]

A对

B错

145. 实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（）[0.5分]

A对

B错

146. 基金管理人与基金托管人之间是相互制约的关系。（）[0.5分]

A对

B错

147. 通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。（）[0.5分]

A对

B错

148. 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。（）[0.5分]

A对

B错

149. 2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。（）[0.5分]

A对

B错

150. 上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。（）[0.5分]

A对

B错

相关试卷

相关题库