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2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(4)

2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(4)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(4)

开始答题

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单选题 多选题 判断题

1. 有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（）。[0.5分]

A寻找交易对手

B给市场充分的时间以消化特定信息的影响

C维持期货价格稳定

D防范期货市场风险

2. 以下不属于无面额股票特点的是（）。[0.5分]

A便于股票分割

B为股票发行价格的确定提供依据

C发行价格灵活

D转让价格灵活

3. 资本证券主要包括（）。[0.5分]

A股票、债券和基金证券

B股票、债券和金融期货

C股票、债券和金融衍生证券

D股票、债券和金融期权

4. 下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。[0.5分]

A财政部和中国证监会

B国有资产管理局和中国证监会

C司法部和中国证监会

D中国人民银行和中国证监会

5. 分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。[0.5分]

A可赎回权

B认股权

C可回售权

D认沽权

6. 公司债券利息支出属于公司的（）。[0.5分]

A利润

B长期投资

C费用范围

D流动性资产

7. 16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。[0.5分]

A独资制企业

B合伙制企业

C有限责任公司

D股份公司

8. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。[0.5分]

A融资经营企业

B家庭型企业

C合伙经营企业

D私营企业

9. 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。[0.5分]

A交易所

B证券公司

C基金公司

D商业银行

10. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。[0.5分]

A债权

B资金使用权

C财产支配权

D资产所有权

11. 一般情况下，下列证券中，（）证券是没有期限的。[0.5分]

A基金

B股票

C国库券

D公司债券

12. 基础资产价格与期权价格的关系是（）。[0.5分]

A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高

B基础资产价格的波动性越大，期权价格越低

C基础资产价格与期权价格无明显关系

D基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

13. 个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括（）。[0.5分]

A3年以上投资经验

B5年以上投资经验

C较强的研究能力

D较强的风险承受能力

14. 证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。[0.5分]

A中国证券业协会

B交易所

C中国证监会

D中国人民银行

15. 同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。[0.5分]

A资本市场

B长期资金融通市场

C贷款市场

D货币市场

16. 下列选项中，属于开放式基金可以提前终止运行的情形的是（）。[0.5分]

A存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元

B存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人

C基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过

D基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

17. 2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。[0.5分]

A浦东新区

B天津滨海新区

C深圳滨海新区

D北京

18. 证券业协会的权力机构是（）。[0.5分]

A董事会

B股东大会

C会员大会

D主席会议

19. 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。[0.5分]

A1年

B2年

C3年

D5年

20. 拉斯贝尔加权指数是指（）。[0.5分]

A基期价权股价指数

B计算期加权股价指数

C简单算术股价指数

D几何加权股价指数

21. 关于股利政策，下列叙述错误的是（）。[0.5分]

A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期

C现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税

D获取股票股利暂免纳税

22. 证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。[0.5分]

A清算

B交割

C交收

D登记

23. 王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在（）前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。[0.5分]

A2011年6月底

B2011年5月底

C2012年6月底

D2012年5月底

24. 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。[0.5分]

A约定在一定期限内还本付息

B在证券交易所上市交易

C在银行间债券市场发行

D以短期融资为目的

25. 从币种的角度分析，国际债券的（）大于国内债券。[0.5分]

A通货膨胀风险

B利率风险

C汇率风险

D信用风险

26. 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。[0.5分]

A同属发行人所在国家

B同属另一个国家

C分属不同国家

D随意决定

27. 1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。[0.5分]

A国民信托投资公司

B中国信托投资公司

C中华信托投资公司

D中国国际信托投资公司

28. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。[0.5分]

A票面价值

B账面价值

C清算价值

D内在价值

29. 在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。[0.5分]

A存券银行

B存券公司

C托管公司

D中央存托公司

30. （）不是美国存托凭证发行必需的步骤。[0.5分]

A投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券

B将所购买的证券存放在托管银行

C存券银行命令托管银行移送证券

D存券银行发出ADR

31. 用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）。[0.5分]

A保证金制度

B无负债结算制度

C限仓制度

D集中交易制度

32. 证券自律性组织包括证券业协会和（）。[0.5分]

A证券公司

B证券交易所

C中国证监会

D投资俱乐部

33. 下列有关短期国债的说法中，错误的有（）。[0.5分]

A偿还期为1年或1年以内

B在货币市场占有重要地位

C偿还期为2年或2年以内

D流动性强

34. 发起人应在股款缴足后的（）天之内主持召开创立大会。[0.5分]

A15

B30

C60

D120

35. 证券公司IB业务是指（）业务。[0.5分]

A介绍客户给经纪商

B财务顾问

C证券承销与保荐

D资产评估

36. 下列说法正确的有（）。[0.5分]

A证券的风险与收益成反比关系

B证券市场难以化解资本的供求矛盾

C证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场

D证券市场是价值直接交换的场所

37. 对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。[0.5分]

A市盈率

B市净率

C现金流折现

D每股盈余成长率

38. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（）所决定的。[0.5分]

A跨期性

B杠杆性

C风险性

D投机性

39. 证券业从业人员禁止性行为是（）。[0.5分]

A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

40. 合格的境外投资者(QFII)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。[0.5分]

A证券市场

B基金市场

C信托市场

D房地产市场

41. 证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。[0.5分]

A变更公司章程中的重要条款

B变更实际控制人的高级管理人员

C变更持有5%以上股权的股东

D变更实际控制人

42. 证券价格的高低是由该证券所能提供的（）的高低来决定的。[0.5分]

A红利收入

B变价收入

C利息收入

D预期报酬率

43. 2005年对《公司法》修订的主要内容不包括（）。[0.5分]

A按照公司经营内容区分最低资本额

B公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资

C货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

44. 股票和债券在风险性上相比，特点是（）。[0.5分]

A股票风险较大，债券风险相对较小

B债券风险较大

C股票和债券风险基本相同

D股票风险较小

45. 我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。[0.5分]

A混业经营、集中管理

B混业经营、分业管理

C分业经营、分业管理

D分业经营、统一管理

46. 股票分割通常会使股票价格（）。[0.5分]

A下跌

B上涨

C没变化

D无法判断

47. 契约型基金反映的是（）。[0.5分]

A所有权关系

B债权债务关系

C委托代理关系

D信托关系

48. 以下关于股票合并的说法，错误的是（）。[0.5分]

A股票合并是将若干股股票合并为1股

B股票合并又称并股

C股票合并是将每10股股票合并为1股

D股票合并常见于低价股

49. 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。[0.5分]

A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

50. 证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。[0.5分]

A10年

B15年

C5年

D20年

51. 中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。[0.5分]

A拥有剩余资金

B盈利

C弥补资金的不足

D宏观调控

52. ETF的汉译名称为（）。[0.5分]

A存托凭证

B交易型开放式指数基金

C上市开放式基金

D指数参与份额

53. 假设某基金2008年2月某估值日计算的基金资产总额为20000万元，负债总额为2000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为（）万元。[0.5分]

A180

B150

C15

D12．5

54. 外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。[0.5分]

A股票

B存托凭证

C认股凭证

D股票期权

55. 关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（）。[0.5分]

A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

56. 关于股利政策，下列叙述错误的是（）。[0.5分]

A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策

B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期

C现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税

D获取股票股利暂免纳税

57. 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。[0.5分]

A场外市场

B银行柜台

C交易所

DOTC市场

58. 下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是（）。[0.5分]

A恒生指数基金期货

BSPDR期货

CiShareRusse112000指数基金期货

DQQQQ期货

59. 股息的来源是公司的（）。[0.5分]

A税前利润

B税后利润

C所有利润

D公积金转增收益

60. 公司申请其股票上市应有（）记录。[0.5分]

A最近3年连续盈利

B3年盈利

C5年盈利

D最近5年连续盈利

61. 下面关于平衡型基金的说法正确的是（）。[1分]

A平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

B平衡型基金的特点是风险比较低

C平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

D平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

62. 证券市场监管的意义在于（）。[1分]

A是保障广大投资者合法权益的需要

B是维护市场良好秩序的需要

C是发展和完善证券市场体系的需要

D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

63. 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。[1分]

A结算方式不同

B交易对象不同

C交易价格不同

D交易目的不同

64. 国际债券的计价货币是（）。[1分]

A美元

B英镑

C欧元

D日元

65. ADR业务中涉及的关键机构包括（）。[1分]

A基础证券的发行公司

B存券银行

C托管银行

D中央存托公司

66. 对货币市场基金的收益分配，下列说法正确的有（）。[1分]

A对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

B投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益

C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

D每周一至周四进行收益分配时，需对当日和下一个工作日收益进行分配

67. 下面关于期权和期权交易的说法正确的是（）。[1分]

A期权交易就是对选择权的买卖

B金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

C期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务

D期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

68. 证券经纪业务的特点有（）。[1分]

A对象的广泛性

B经纪业务的中介性

C客户指令的权威性

D客户资料的保密性

69. 最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括（）。[1分]

A市场占有情况

B利率水平

C创新能力

D财务健全性

70. 除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（）。[1分]

A基金销售服务费

B基金托管费

C基金运作费

D基金交易费

71. 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。[1分]

A联系

B协调

C相互监督

D合作

72. 自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（）。[1分]

A战略投资者持股

B国有股

C冻结股份

D交叉持股

73. 关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（）。[1分]

A溢价越低，杠杆作用就越高

B可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示

C认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多

D认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

74. 证券业协会的主要职责有（）。[1分]

A提供交易场所与设施

B协助证券监管机构组织会员执行有关法律

C为会员提供信息服务

D组织培训和开展业务交流

75. 根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（）。[1分]

A基金运营业绩良好

B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C基金份额持有人大会决议通过

D基金托管人同意

76. 在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。[1分]

A独立的客户资产存管制度

B以净资本为核心的风险预警与监管制度

C以适当性服务为重点的投资者保护制度

D以自我约束为主的内部合规管理制度

77. 影响期货价格的因素有（）。[1分]

A现货价格

B要求的收益率或贴现率

C时间长短

D现货金融工具的付息情况

78. 债券收益率可分为（）。[1分]

A票面收益率

B直接收益率

C持有期收益率

D到期收益率

79. 国际证券市场上著名的股价指数有（）。[1分]

ANASDAQ综合指数

B日经225股价指数

C金融时报100指数

D道．琼斯工业股价平均数

80. （）不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。[1分]

A发行人

B主承销商

C承销商

D询价对象

81. 关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有（）。[1分]

A1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票

B1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立

C1988年，国债柜台交易正式启动

D1990年，中国证券业协会成立

82. 基金与股票、债券的区别在于（）。[1分]

A筹资规模不同

B反映的关系不同

C所筹资金的投向不同

D风险水平不同

83. 下列有关短期国债的说法中，正确的有（）。[1分]

A偿还期为1年或1年以内

B在货币市场占有重要地位

C偿还期为2年或2年以内

D流动性强

84. 证券交易所的组织形式大致可以分为（）。[1分]

A股份制

B公司制

C合伙制

D会员制

85. 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。[1分]

A保证金互换

B信用联结票据

C利率互换

D信用互换

86. 下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（）。[1分]

A严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大

B本币贬值一定会使股票价格上升

C通货膨胀一定会使股票价格上升

D股价往往先于经济周期的变动而波动

87. 下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（）。[1分]

A期货购买者

B期权出售者

C期权购买者

D期货出售者

88. 目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有（）。[1分]

A伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列

B恒生指数期货

C纽约证券交易所综合指数期货系列

D上证综合指数期货

89. 国际证监会公布证券监管的三个主要目标为（）。[1分]

A保护投资者

B防止市场操纵

C降低系统风险

D透明和信息公开

90. 无面额股票又被称为（）。[1分]

A比例股票

B权益股票

C份额股票

D资产股票

91. 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。[1分]

A自由转让

B通常不记名

C自由认购

D无面值

92. 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。[1分]

A发行人是借入资金的经济主体

B投资者是出借资金的经济主体

C发行人必须在约定的时间还本付息

D债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

93. 采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（）。[1分]

A对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单

B以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大

C可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行

D有利于提高发行人的社会信誉

94. 公募证券与私募证券的不同之处在于（）。[1分]

A审核的严格程度不同

B发行对象特定与否

C采取公示制度与否

D证券公开发行与否

95. 下列与虚拟资本定义相符的是（）。[1分]

A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用

B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C有价证券是虚拟资本的一种形式

D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等

96. 封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。[1分]

A期限不同

B发行规模限制不同

C基金单位的交易方式不同

D基金单位交易价格的计算标准不同

97. 中小企业板块在交易和监管制度方面有别于三板市场的特别安排的有（）。[1分]

A实行T+0交易制度

B完善交易异常波动停牌制度

C完善收盘价的确定方式

D完善开盘集合竞价制度

98. 关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是（）。[1分]

A封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同

BETFs发行后规模固定

CETFs只需每季度公布一次财务状况

D封闭式基金没有固定的存续期

99. 关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（）。[1分]

A客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理

B应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险

C应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核

D应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理

100. 下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为（）。[1分]

A普通股

B优先股

C固定收益政府债券

D固定收益金融债券

101. 外国债券与欧洲债券相比在发行法律方面的特性有（）。[1分]

A不受发行地所在国有关法规的管制和约束

B受发行地所在国有关法规的管制和约束

C必须经官方主管机构批准

D不必须经官方主管机构批准

102. 在我国《证券投资基金法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。[1分]

A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B设有专门的基金托管部门

C净资产和资本充足率符合有关规定

D有完善的内部稽查制度和风险控制制度

103. 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。[1分]

A一般股票基金

B高风险股票基金

C专门化股票基金

D低风险股票基金

104. 证券投资者参与证券投资的目的有（）。[1分]

A获取高于银行利息的收益

B保值增值

C参与公司管理

D赚取市场差价

105. 证券公司主要业务包括（）。[1分]

A担保业务

B证券承销与保荐业务

C证券资产管理业务

D证券投资咨询业务

106. 证券投资基金的资产总值包括（）。[1分]

A银行存款本息

B基金拥有的各类证券的价值

C基金应收的申购基金款

D其他投资所形成的价值

107. 境内居民个人可以用（）从事B股交易。[1分]

A现汇存款

B外币现钞存款

C外币现钞

D从境外汇入的外汇资金

108. 证券市场的产生得益于（）的发展。[1分]

A社会化大生产和商品经济

B国家干预水平

C股份制

D信用制度

109. 下列关于资本证券的叙述，正确的是（）。[1分]

A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B银行证券属于资本证券

C是有价证券的主要形式

D狭义的有价证券即指资本证券

110. 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（）。[1分]

A中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》

B国家统计局发布的《行业分类标准》

C国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》

D摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》

111. 我国《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。（）[0.5分]

A对

B错

112. 证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（）[0.5分]

A对

B错

113. 在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（）[0.5分]

A对

B错

114. 在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。（）[0.5分]

A对

B错

115. 股东大会作出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。（）[0.5分]

A对

B错

116. 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（）[0.5分]

A对

B错

117. 场外交易市场是为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。（）[0.5分]

A对

B错

118. 根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类。（）[0.5分]

A对

B错

119. 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（）[0.5分]

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120. 2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计人上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（）[0.5分]

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121. 中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（）[0.5分]

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122. 利率期货的基础资产是利率指数。（）[0.5分]

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123. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。（）[0.5分]

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124. 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。（）[0.5分]

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125. 存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。（）[0.5分]

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126. 由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。（）[0.5分]

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127. 衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。（）[0.5分]

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128. 证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。（）[0.5分]

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129. 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。（）[0.5分]

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130. 结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。（）[0.5分]

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131. 反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数。（）[0.5分]

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132. 金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。（）[0.5分]

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133. 我国《基金法》规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。（）[0.5分]

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134. 基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。（）[0.5分]

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135. 证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。（）[0.5分]

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136. 一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。（）[0.5分]

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137. 我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的25%。（）[0.5分]

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138. 所有证券经纪人均需具有证券业从业资格。（）[0.5分]

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139. 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）[0.5分]

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140. 在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况——行业前景——公司经营状况”先后顺序的分析，被称为自上而下的分析。（）[0.5分]

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141. 企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（）[0.5分]

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142. 在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。（）[0.5分]

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143. 债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，以资产所有权表现。（）[0.5分]

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144. 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。（）[0.5分]

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145. 证券市场的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（）[0.5分]

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146. 通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。（）[0.5分]

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147. 证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（）[0.5分]

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148. 中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。（）[0.5分]

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149. 以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。（）[0.5分]

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150. 2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间发行了第一期资产证券化产品。（）[0.5分]

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