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2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(10)

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(10)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(10)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 证券从业人员的保证性行为包括（）。[0.5分]

A向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

B劝说客户参与证券交易

C接受客户买卖证券的全权委托

D准确执行客户命令，为客户保密。

2. 证券业协会的章程由（）制定。[0.5分]

A会员大会

B理事会

C股东大会

D国务院证券监督管理机构

3. 中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。[0.5分]

A中国证监会，深圳证券交易所

B国务院，深圳证券交易所

C国务院，中国证监会

D深切l证券交易所，中国证监会

4. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。[0.5分]

A5

B20

C12

D10

5. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（）[0.5分]

A挪用客户交易结算资金

B在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割

C违背委托人的指令买卖证券

D为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

6. 下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是（）。[0.5分]

A简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

B简单算术股价平均数的优点是计算简便

C发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

D在计算时考虑了权数

7. 按发行对象分类，证券发行分为（）。[0.5分]

A公募发行和私募发行

B私下发行和内部发行

C直接发行和间接发行

D场内发行和场外发行

8. 有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。[0.5分]

A证券发行主体的不同

B募集方式分类

C是否在证券交易所挂牌交易

D证券所代表的权利性质分类

9. 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）以上（）以下的罚款。[0.5分]

A一倍五倍

B一倍三倍

C二倍五倍

D一倍二倍

10. 下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。[0.5分]

A风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

11. 1OF的汉译名称为（）。[0.5分]

A存托凭证

B交易所交易基金

C上市开放式基金

D指数参与份额

12. 最普通、最基本的股息形式是（）。[0.5分]

A建业股息

B财产股息

C现金股息

D股票股息

13. 外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。[0.5分]

A投资者所在国

B发行者所在国

C发行地所在国

D第三国

14. 信用衍生工具是指以（）为基础变量的金融衍生工具。[0.5分]

A各种货币

B股票或股票指数

C利率或利率的载体

D基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

15. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本。[0.5分]

A短期

B中期

C中短期

D长期稳定

16. 关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（）。[0.5分]

A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B取得注册会计师证书l年以上

C不超过55周岁

D执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

17. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。[0.5分]

AOTC交易的衍生工具

B交易所交易的衍生工具

C货币衍生工具

D信用衍生工具

18. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。[0.5分]

A基金总资产

B基金净资产

C基金总收益

D基金利润

19. 债券是实际运用的（）的证书。[0.5分]

A真实资本

B实收资本

C固定资本

D流动资本

20. 下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是（）。[0.5分]

A记账式国债

B凭证式国债

C储蓄国债(电子式)

D长期建设国债

21. 《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。[0.5分]

A基金份额上市交易的条件

B基金份额发售及宣传推介活动的规定

C基金管理人的职责及禁止行为

D基金运作方式转换的要求

22. 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。[0.5分]

A经营风险

B管理风险

C公司亏损风险

D信用风险

23. 利率互换市场属于（）。[0.5分]

A债券市场

B基金市场

C股票市场

D衍生品市场

24. 下列有关金融期货的表述错误的是（）。[0.5分]

A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管

C金融期货交易是标准化交易

D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

25. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。[0.5分]

A10%

B20%

C25%

D30%

26. 中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。[0.5分]

A深交所

B证监会

C上交所

D国家发改委

27. 关于证券经纪业务的表述错误的是（）。[0.5分]

A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

D证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系

28. 股票的市场价格一般是指（）。[0.5分]

A股票的票面价值

B股票在一级市场上交易的价格

C股票的账面价值

D股票在二级市场上交易的价格

29. 最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。[0.5分]

A美国

B英国

C法国

D德国

30. 对公司增加或减少注册资本，应由作出（）决议。[0.5分]

A全体股东

B股东大会

C监事会

D董事会

31. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。[0.5分]

A基础工具

B衍生工具

C收益

D风险

32. 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（）分类。[0.5分]

A10级

B6级

C5级

D3级

33. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。[0.5分]

A30日

B15日

C45日

D10日

34. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（）。[0.5分]

A证券资产管理业务

B证券经纪业务

C证券自营业务

D融资融券业务

35. 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。[0.5分]

A反映的经济关系不同

B投资主体不同

C所筹集资金的投向不同

D风险水平不同

36. 下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（）。[0.5分]

A防止信息滥用

B有利于价值判断

C降低证券市场效率

D防止不正当竞争

37. 我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（）。[0.5分]

A分享基金财产收益

B参与分配清算后的剩余基金财产

C按照规定要求召开基金份额持有人大会

D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

38. 2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。[0.5分]

A《管理暂行办法》

B《证券投资基金会计核算办法》

C《货币市场基金管理暂行办法》

D《中华人民共和国证券投资基金法》

39. 下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。[0.5分]

A采取记名股票形式

B以外币标明面值

C以外币认购

D境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

40. 美国的第一个证券交易所是（）。[0.5分]

A费城证券交易所

B太平洋证券交易所

C美国证券交易所

D纽约证券交易所

41. 证券市场按证券品种划分，可以分为（）[0.5分]

A发行市场和流通市场

B场内市场和场外市场

C股票市场、债券市场、基金市场

D国内市场和国际市场

42. 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）。[0.5分]

A票面价值

B帐面价值

C清算价值

D内在价值

43. 证券市场的基本功能不包括（）。[0.5分]

A风险分散功能

B资本定价功能

C资本配置功能

D筹资一投资功能

44. （）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。[0.5分]

A货币证券

B资本证券

C有价证券

D商品证券

45. 2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。[0.5分]

A一

B二

C三

D四

46. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。[0.5分]

A1%～8%

B1%～5%

C2%～8%

D2%～l0%

47. 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。[0.5分]

A有限

B远远大于期权费

C为无穷

D无法判断

48. 关于证券市场下列说法错误的是（）。[0.5分]

A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

49. （）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。[0.5分]

A2002年

B2004年

C2005年

D2006年

50. 债券利息支出属于公司的（）。[0.5分]

A营销经费

B利润

C费用范围

D直接成本

51. 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。[0.5分]

A财政部和中国证监会

B国有资产管理局和中国证监会

C司法部和中国证监会

D中国人民银行和中国证监会

52. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。[0.5分]

A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

53. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。[0.5分]

A2年以下

B2年以上7年以下

C3年以下

D3年以上7年以下

54. 下列各项中，属于欺诈客户的行为是（）。[0.5分]

A利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量

C在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

D单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

55. 一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。[0.5分]

A法国

B美国

C英国

D德国

56. 如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（）。[0.5分]

A上升

B下降

C不变

D不确定

57. 从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（）为发行主体发行浮动利率债券。[0.5分]

A中央银行

B商业银行

C证券公司

D政策性银行

58. 下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。[0.5分]

A无记名股票转让相对简便

B无记名股票安全性较差

C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D股东权利归属股票的持有人

59. 我们通常所说的道琼斯指数是指（）。[0.5分]

A道琼斯工业股价平均数

B道琼斯股价综合平均数

C道琼斯公用事业股价平均数

D道琼斯运输业股价平均数

60. 国家建设债券发行过（）次。[0.5分]

A1

B2

C3

D4

61. 国有股从资金来源上看主要有（）。[1分]

A现有国有企业改制时所拥有的净资产

B现有国有企业改制时所拥有的总资产

C政府部门向新建股份公司的投资

D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

62. 下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（）。[1分]

A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

63. 沪深300股指期货的主要交易规则包括（）。[1分]

A股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%

B股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

C股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价

D股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%

64. 股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（）。[1分]

A微分法

B简单算术股价指数

C剑桥方程式

D加权股价指数

65. 证券市场的形成主要归因于（）。[1分]

A股份制的发展

B信用制度的发展

C宏观调控的需要

D社会化大生产和商品经济的发展

66. 下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（）。[1分]

A金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因

D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

67. 可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。[1分]

A发行债券

B股价上升

C股票送股

D股票增发

68. 下列关于债券的说法中，正确的有（）。[1分]

A许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平

B债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

C债券收益可以表现为利息收入和资本损益

D债券具有偿还性，投资一定能够收回

69. 金融债券的发行主体是（）。[1分]

A银行

B上市公司

C中央政府

D非银行的金融机构

70. 按照《公司法》规定，股东可以用()等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。[1分]

A土地使用权

B商誉

C知识产权

D实物

71. 《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。[1分]

A建立债券持有人会议制度

B强化发行债券的信息披露

C引进债券受托管理人制度

D强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任

72. 关于股票流动性的叙述，正确的是（）。[1分]

A股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性

B通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

C如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击

D买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟

73. 下列属于公司债券的是（）。[1分]

A证券公司债券

B信用公司债券

C不动产抵押公司债券

D保险公司次级债务

74. 我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。[1分]

A被依法取消基金托管资格

B被基金份额持有人大会解任

C因违法违规行为被监管机构调查

D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

75. 国际债券的种类包括（）。[1分]

A外国债券

B亚洲债券

C欧洲债券

D美洲债券

76. 证券交易所具有的特征是（）。[1分]

A有固定的交易场所和交易时间

B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制

C通过公开竟价的方式诀定交易价格

D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

77. 证券投资者保护基金的来源是（）。[1分]

A国内外机构、组织及个人的捐赠

B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金

C发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

78. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。[1分]

A协助办理开户手续

B提供期货行情信息、交易设施

C代期货公司、客户收付期货保证金

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

79. 属于证券投资基金、股票与债券的区别是（）。[1分]

A反映的经济关系不同

B风险水平不同

C所筹集资金的投向不同

D收益不同

80. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（）。[1分]

A含A股的国内上市公司

B含B股的国内上市公司

C含S股的国内上市公司

D在我国香港上市的内地公司

81. 在期货交易中的（）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。[1分]

A限仓制度

B大户报告制度

C保证金制度

D标准化期货合约

82. 中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。[1分]

A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

83. 金融衍生工具的基本特性包括（）。[1分]

A跨期性

B联动性

C杠杆性

D不确定性或高风险性

84. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。[1分]

A公司有重大违法行为

B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D公司最近3年连续亏损

85. 关于政府债券的性质，描述正确的是（）。[1分]

A政府债券最初是政府弥补赤字的手段

B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

C政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

D从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质

86. 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（）[1分]

A每点300元

B交易代码为下

C最低交易保证金为合约价值的13%

D采用现金交割方式

87. 备兑凭证的作用（）。[1分]

A增加股票的流动性

B创造新的投资机会

C增加投资者人数

D避开监管

88. 证券市场上的自律性组织包括（）。[1分]

A证券登记结算公司

B证券交易所

C证券业协会

D证监会

89. 关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。[1分]

A欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

B欧洲债券是在20世纪30年代出现的

C欧洲债券是国际债券的一种

D欧洲债券市场以众多创新品种而著称

90. 《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。[1分]

A建立债券持有人会议制度

B强化发行债券的信息披露

C引进债券受托管理人制度

D强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任

91. 证券交易所的监管职能包括（）。[1分]

A对证券交易活动进行管理

B对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C对全国证券、期货业进行集中统一监管

D维护证券市场秩序，保障其合法运行

92. 下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（）。[1分]

A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

93. 我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。[1分]

A国家股

B法人股

C社会公众股

D外资股

94. 公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（）。[1分]

A公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

B国有股、战略投资者持股

C冻结股份、受限的员工持股

D交叉持股

95. 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。[1分]

A金融期货

B金融远期合约

C金融互换

D结构化金融衍生工具

96. 证券公司合规总监的履职保障包括（）。[1分]

A独立性

B知情权

C提案权

D必要的工作条件

97. 集中竞价交易系统通常包括（）。[1分]

A交易系统

B结算系统

C信息系统

D反馈系统

98. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。[1分]

A明确了证券公司客户资产的性质

B明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

C明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

D对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

99. 证券市场的产生和发展，主要归因于（）[1分]

A股份制的发展

B信用制度的发展

C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展

D社会化大生产产生了对巨额资金的需求

100. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。[1分]

A协助办理开户手续

B提供期货行情信息、交易设施

C代期货公司、客户收付期货保证金

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

101. 我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（）[0.5分]

A对

B错

102. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。[0.5分]

A对

B错

103. 股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。（）[0.5分]

A对

B错

104. 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）[0.5分]

A对

B错

105. 金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。（）[0.5分]

A对

B错

106. 中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。[0.5分]

A对

B错

107. 混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（）[0.5分]

A对

B错

108. 我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。（）[0.5分]

A对

B错

109. 金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。（）[0.5分]

A对

B错

110. 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。[0.5分]

A对

B错

111. 证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）[0.5分]

A对

B错

112. 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（）[0.5分]

A对

B错

113. 我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（）[0.5分]

A对

B错

114. 中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（）[0.5分]

A对

B错

115. 直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（）[0.5分]

A对

B错

116. 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）[0.5分]

A对

B错

117. 在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构（）[0.5分]

A对

B错

118. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，来来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。[0.5分]

A对

B错

119. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。（）[0.5分]

A对

B错

120. 我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（）[0.5分]

A对

B错

121. 上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。（）[0.5分]

A对

B错

122. 我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（）[0.5分]

A对

B错

123. 我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准（）[0.5分]

A对

B错

124. 美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。（）[0.5分]

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125. 债券的债务人即为债券的发行人。（）[0.5分]

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126. 证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（）[0.5分]

A对

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127. 根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别。（）[0.5分]

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128. 美式权证仅可以在权证失效日当日行权。[0.5分]

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129. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（）[0.5分]

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130. 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。（）[0.5分]

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131. 根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。（）[0.5分]

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132. 金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易。[0.5分]

A对

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133. 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的l00％；证券自营业务规模不得超过净资本的200％。（）[0.5分]

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134. 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（）[0.5分]

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135. 衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（）[0.5分]

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136. 混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（）[0.5分]

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137. 上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一[0.5分]

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138. 非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。（）[0.5分]

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139. 证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（）[0.5分]

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140. 股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少关键性的要件，股票仍具有法律效力。（）[0.5分]

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141. 证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（）[0.5分]

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142. 有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（）[0.5分]

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143. 优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。（）[0.5分]

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144. 证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。（）[0.5分]

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145. 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。（）[0.5分]

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146. 证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）[0.5分]

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147. 红筹股是指在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。（）[0.5分]

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148. 最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。（）[0.5分]

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149. 基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。（）[0.5分]

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150. 如果预期某种信息可能对基金份额持有****益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起1日内编制并披露临时报告书。（）解析：应为2日内[0.5分]

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151. 社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份（）[0.5分]

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152. 国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（）[0.5分]

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153. ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（）[0.5分]

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154. 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）[0.5分]

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155. 证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。[0.5分]

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156. 上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化（）[0.5分]

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157. 1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（）[0.5分]

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158. 在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券（）[0.5分]

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159. 开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。（）[0.5分]

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160. 在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。（）[0.5分]

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