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2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)

2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 关于网上定价发行，不正确的说法是（）。[0.5分]

    A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    C申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

    D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

  • 2. 特约日交割、交收是指双方达成交易后（）。[0.5分]

    A30日以内交割、交收

    B15日以内交割、交收

    C3日以内交割、交收

    D任意日交割、交收

  • 3. 中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（）逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。[0.5分]

    A成交顺序自前往后

    B成交顺序自后往前

    C成交编号自前往后

    D成交编号自后往前

  • 4. （）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。[0.5分]

    A双边净额清算

    B多边净额清算

    C连续净额清算

    D集中净额清算

  • 5. 深圳证券交易所的B股投资者须开设（）。[0.5分]

    A美元账户

    B人民币资金账户

    C港币账户

    D居住地法定货币账户

  • 6. 深圳证券交易所发布《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》的时间为（）。[0.5分]

    A2003年4月2日

    B2003年4月3日

    C2003年5月8日

    D2004年5月8日

  • 7. 首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。[0.5分]

    A2004年12月7日

    B2005年1月1日

    C2006年5月19日

    D2006年5月20日

  • 8. 个人客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料一般不包括（）。[0.5分]

    A客户具有支配权的资产证明

    B住址证明

    C法人代表授权书

    D有效身份证明文件

  • 9. 根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。[0.5分]

    A交易所会员大会

    B交易所理事会

    C中国证监会

    D交易所董事会

  • 10. 所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。[0.5分]

    A公司将营业用主要资产的20％进行一次性出售

    B公司收购的有关方案

    C公司债务担保发生重大变更

    D公司的股利分配计划和增资计划

  • 11. 国债回购交易的开展会提高国债的（）。[0.5分]

    A利率风险

    B收益率

    C流动性

    D发行成本

  • 12. 国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（）。[0.5分]

    AMAX{(国债买断式回购融入证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}

    BMIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}

    CMAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融入证券)，该证券账户对应的标的券余额}

    DMIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}

  • 13. （）将产生证券交易政策风险。[0.5分]

    A证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

    B证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

    C证券公司南于管理不善

    D证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

  • 14. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。[0.5分]

    A应建立交易数据安全备份制度

    B应建立健全经纪业务的实时监控系统

    C应在营业部采用统一的柜台交易系统

    D应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

  • 15. 一笔债券质押式回购交易涉及（）。[0.5分]

    A一个交易主体、两次交易契约行为

    B两个交易主体、两次交易契约行为

    C一个交易主体、一次交易契约行为

    D两个交易主体、一次交易契约行为

  • 16. 在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。[0.5分]

    A上证A股

    B深证A股

    C基金

    DB股

  • 17. 股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的（）。[0.5分]

    A±6％

    B±8％

    C±5％

    D4-10％

  • 18. 证券公司对客户融资融券期限不超过（）个月。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D6

  • 19. 投资者教育的渠道不包括（）。[0.5分]

    A客服中心

    B模拟训练

    C交易委托系统

    D设立“投资者园地”

  • 20. 上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。[0.5分]

    A交易的权重

    B证券账户

    C回购期限

    D价格

  • 21. 关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人，说法不正确的是（）。[0.5分]

    AT+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

    B资金划拨银行通过系统内本地资金汇划系统划款

    C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

    D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

  • 22. （）不属于证券交易的原则。[0.5分]

    A公开原则

    B互助原则

    C公平原则

    D公正原则

  • 23. 以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。[0.5分]

    A集合性

    B投资范围有限定性和非限定性之分

    C综合性

    D通过专门账户经营运作

  • 24. 网上竞价发行方式的缺陷是（）。[0.5分]

    A市场性

    B发行市场与交易市场的联动性

    C经济高效性

    D股价易被大资金操纵

  • 25. 在我国，B股席位是（）。[0.5分]

    A自营席位

    B代理席位

    C普通席位

    D专用席位

  • 26. 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。[0.5分]

    A债券

    B标准券

    C股票

    D所有有价证券

  • 27. 下列各项中，说法错误的是（）。[0.5分]

    A证券交易所的会员只能是证券公司

    B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

    C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

    D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

  • 28. 所谓标准券是指不分券种，只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。[0.5分]

    A回购期限

    B回购利率

    C回购主体

    D回购场所

  • 29. 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）不属于向中国证监会提交的[0.5分]

    A经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

    B负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

    C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明

    D资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

  • 30. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。[0.5分]

    AR日(R为到期日)14：00

    BR+1日(R为到期日)14：00

    CR日(R为到期日)17：00

    DR+1日(R为到期日)17：00

  • 31. 在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括（）。[0.5分]

    A选择经纪商的权利

    B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

    C要求经纪商承诺保证最低收益的权利

    D对证券交易过程的知情权

  • 32. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。[0.5分]

    A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

    B证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

    C证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

    D各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

  • 33. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2％0计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)。[0.5分]

    A15．07

    B15．08

    C15．09

    D15．15

  • 34. 下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（）。[0.5分]

    A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

    B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

    C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

    D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

  • 35. 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。[0.5分]

    A2％

    B3％

    C5％

    D10％

  • 36. 证券交易的清算是指（）。[0.5分]

    A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

    B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

    C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

    D银行同业往来中应收和应付差额的轧抵

  • 37. 我国目前证券经纪业务的主要形式是（）。[0.5分]

    A柜台代理买卖

    B证券交易所代理买卖

    C证券公司代理买卖

    D投资者自行买卖

  • 38. （）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。[0.5分]

    A债券回购成交通知单

    B交易系统生成的成交单

    C回购成交合同

    D附属协议

  • 39. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。[0.5分]

    A1年期国债利率

    B约定回购利率

    C1年定期存款利率

    D活期存款利率

  • 40. 证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。[0.5分]

    A2％

    B5％

    C10％

    D15％

  • 41. 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

    B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

    C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    D证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

  • 42. 在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。[0.5分]

    A0．001

    B0．005

    C0．01

    D0．05

  • 43. （）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。[0.5分]

    A客户资料管理

    B客户开发

    C客户需求调查

    D客户的个性化服务

  • 44. 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤销。[0.5分]

    A1

    B3

    C6

    D12

  • 45. 上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。[0.5分]

    A9：00～9：30

    B9：15～9：25

    C9：25～9：30

    D9：10～9：25

  • 46. （）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。[0.5分]

    A限价委托

    B市价委托

    C当面委托

    D电话委托

  • 47. 下列不属于委托人权利的是（）。[0.5分]

    A自由选择经纪商

    B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

    C对证券交易过程的知情权

    D随时变更或撤销委托

  • 48. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。[0.5分]

    A1．00

    B0．10

    C0．O1

    D0

  • 49. 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（）。[0.5分]

    A双方权利义务和风险提示

    B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

    C证券公司禁止营业部从事的业务内容

    D营业部的规模及从事经济业务人员的姓名

  • 50. 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。[0.5分]

    A当日开盘价

    B该证券发行价

    C零

    D开盘价与发行价的均值

  • 51. 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。[0.5分]

    A客户信用交易担保资金账户

    B客户信用交易担保证券账户

    C信用交易证券交收账户

    D信用交易专用证券交收账户

  • 52. 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。[0.5分]

    A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

    B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

    C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

    D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

  • 53. 质押式回购业务也可以称作（）。[0.5分]

    A开放式回购

    B买断式回购

    C封闭式回购

    D卖断式回购

  • 54. 连续（）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。[0.5分]

    A5

    B7

    C10

    D20

  • 55. 投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。[0.5分]

    A0．1

    B0．01

    C0．001

    D0．0001

  • 56. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）。[0.5分]

    A原证券账户的复制和证券的非交易过户

    B新开立证券账户和证券的非交易过户

    C原证券账户的复制和证券的交易过户

    D新开立证券账户和证券的交易过户

  • 57. 在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是（）。Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一个交易日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红[0.5分]

    AⅠ、Ⅱ

    BⅠ、Ⅲ

    CⅠ、Ⅳ

    DⅢ

  • 58. 投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括（）。[0.5分]

    A证券托管席位

    B证券余额

    C新股配售及中签

    D他人的证券变更记录

  • 59. 上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。[0.5分]

    A每日

    B每周一次

    C每个交易日

    D每月一次

  • 60. （）不属于证券经纪业务合规风险。[0.5分]

    A挪用客户的证券或资金

    B接受客户的全权委托

    C因软件原因造成行情中断

    D未经客户的委托擅自为客户买卖证券

  • 61. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。[1分]

    A受托从事的介绍业务范围

    B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

    C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

    D客户开户和交易流程、出入金流程

  • 62. 上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（）。[1分]

    A市价交易

    B限价交易

    C报价交易

    D询价交易

  • 63. 委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（）。[1分]

    A市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易

    B市价委托的成交迅速而且成交率高

    C只有在委托执行后才能知道实际的执行价格

    D市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低

  • 64. 关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将（）从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。[1分]

    A结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券

    B由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券

    C结算参与人名下证券账户T日买人和申购的ETF份额、赎回的组合证券

    D由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券

  • 65. 根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（）。[1分]

    A债券面值

    B票面利率

    C债券期限

    D已计息天数

  • 66. 在以下说法中，（）是正确的。[1分]

    A钱货两清又称款券两讫

    B钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生

    C钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

    D钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

  • 67. 股票登记包括（）。[1分]

    A配股登记

    B首次公开发行登记

    C增发新股登记

    D除权登记

  • 68. 自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。[1分]

    A自营内容

    B自营规模

    C风险限额

    D资产配置

  • 69. 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）。[1分]

    A一定规模的资本金或营运资金

    B具有良好的信誉和经营业绩

    C按规定缴纳各项会员经费

    D经中国证监会依法批准设立

  • 70. 企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（）。[1分]

    A企业营业执照复印件

    B法人证券账户卡

    C企业法人代表签署的授权委托书

    D经办人身份证复印件

  • 71. 能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（）。[1分]

    A上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

    BB股的境外代理商

    C证券公司

    DB股托管银行

  • 72. 根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（）。[1分]

    A证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

    B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

    C一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    D证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

  • 73. 下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（）。[1分]

    A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

    B以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

    C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

    D一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

  • 74. 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（）。[1分]

    A根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

    B开立非上市股份有限公司股份转让账户

    C对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

    D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

  • 75. 退市风险警示的处理措施包括（）。[1分]

    A每周只能进行一次交易

    B在公司股票简称前冠以“*ST”

    C股票报价的日涨跌幅限制在5％

    D在公司股票简称前冠以“*PT”

  • 76. 在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（）。[1分]

    A管理人简介

    B托管人简介

    C推广机构简介

    D上市公司简介

  • 77. 关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有（）。[1分]

    A优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

    B缺点是：股价易被操纵

    C优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

    D优点是：股价稳定

  • 78. 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。[1分]

    A选择经纪商的权利

    B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

    C对自己购买的证券享有持有权和处置权

    D寻求司法保护权

  • 79. 买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）条件的申报为有效申报。[1分]

    A买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度

    B卖出申报价格不高于即时揭示的最高买人申报价格的规定幅度

    C无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度

    D既无卖出又无买入的，买人(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度

  • 80. 证券市场流动性包含的要求有（）。[1分]

    A高效率

    B成交价格

    C成交速度

    D低成本

  • 81. 下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有（）。[1分]

    A客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

    B客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

    C当融资买人证券市值低于融资买入金额时，折算率按100％计算

    D当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100％计算

  • 82. 买断式回购交易的违约金额包括（）。[1分]

    A违约交收金额

    B透支利息

    C违约金

    D处置所扣证券可能产生的税费

  • 83. 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。[1分]

    A收益

    B成本

    C风险

    D流动性

  • 84. 有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（）。[1分]

    A证券交易所

    B证券登记结算机构

    C中国证监会

    D中国证券业协会

  • 85. 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。[1分]

    A申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

    B当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

    C下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

    D当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

  • 86. 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。[1分]

    A风险警示

    B质押

    C冻结

    D待处理

  • 87. 为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（）。[1分]

    A良好的工作态度

    B较为熟练的技能

    C较丰富的证券交易知识

    D合理的年龄和性别结构

  • 88. 关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。[1分]

    A市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

    B证券经纪商执行市价委托比较容易

    C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

    D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

  • 89. 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括（）。[1分]

    A财务状况良好

    B合规状况良好

    C有完善的融资融券业务管理制度

    D有完善的融资融券业务实施方案

  • 90. 下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有（）。[1分]

    A证券发行人派发现金股利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息

    B涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算

    C证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户

    D证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  • 91. 在（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。[1分]

    A客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

    B客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

    C专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

    D客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

  • 92. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（）。[1分]

    A有权拒绝接受不符合规定的委托要求

    B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

    C有权按规定收取服务费用

    D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿

  • 93. 下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有（）。[1分]

    A进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金

    B买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回

    C买断式回购以全价交易，净价结算

    D买断式回购的期限由交易双方确定

  • 94. 关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（）。[1分]

    A基金账户开户为每户10元

    B企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075％

    CB股结算费为成交金额的0．05％

    D个人账户余额查询费为每户20元

  • 95. 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（）。[1分]

    A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

    B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

    C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

    D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  • 96. 证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（）。[1分]

    A各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督

    B要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

    C健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确

    D明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

  • 97. A股账户按持有人可以分为（）。[1分]

    A自然人证券账户

    B一般机构证券账户

    C证券公司自营证券账户

    D境内投资者证券账户

  • 98. 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。[1分]

    A证券代码及简称

    B股价指数

    C当日最高成交价和当日最低成交价

    D当日累计成交数量和金额

  • 99. 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（）的专用账户。[1分]

    A资金币种

    B资金余额

    C资金变动情况

    D保证金余额

  • 100. 证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括（）。[1分]

    A集合计划的名称

    B集合计划的投资目标和特点

    C集合计划的投资范围

    D集合计划的目标规模

  • 101. 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有（）。[1分]

    A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

    B当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

    C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

    D当日买人的证券，同E1可以用于申购基金份额

  • 102. 下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（）。[1分]

    A首家以会员制为组织形式的交易所

    B成立于2006年9月8日

    C我国内地首家金融衍生品交易所

    D首家以公司制为组织形式的交易所

  • 103. 自营业务买卖的对象包括（）。[1分]

    A在上交所交易的人民币普通股

    B基金

    C国债

    D非上市证券

  • 104. 证券清算、交收业务的原则是（）。[1分]

    A双向过户原则

    B净额清算原则

    C逐日盯市原则

    D货银对付原则

  • 105. 证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（）。[1分]

    A自营业务账户

    B席位情况

    C自营业务持股明细

    D自营风险监控报告

  • 106. 2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。[1分]

    A网上竞价发行

    B网上定价发行

    C网上累计投标询价发行

    D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

  • 107. 下面属于大宗交易意向申报的有（）。[1分]

    A证券代码

    B证券账号

    C买卖方向

    D成交数量

  • 108. 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（）。[1分]

    A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

    B基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

    C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统

    D通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

  • 109. 证券市场的有效性包含（）的要求。[1分]

    A证券市场的低风险

    B证券市场的高收益

    C证券市场的高效率

    D证券市场的低成本

  • 110. 在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（）后方可进行股份转让。[1分]

    A确认

    B登记

    C委托

    D托管

  • 111. 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1日下午16：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4％处以罚款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 集合竞价的所有交易以同一价格成交。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 非交易过户可免交印花税。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 结算备付金利息每半年结息一次。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 质押券欠库的，中国结算公司从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过．2亿元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 在债券质押式回购交易中，资金的贷出方暂时放弃资金的使用权，期满后归还证券，收回资金，而不获得相应的利息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（）[0.5分]

    A对

    B错

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