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2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(3)

2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(3)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(3)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（）确定。[0.5分]

    A当日已成交的平均价

    B当日最高和最低成交价格之间协商

    C当日最高成交价

    D当日最低成交价

  • 2. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。[0.5分]

    A竞价方式

    B询价方式

    C招投标方式

    D定价方式

  • 3. 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。[0.5分]

    A收益率

    B面值

    C折合数

    D折算率

  • 4. 由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划投资金。[0.5分]

    A电话划款凭证

    B网络划款凭证

    C书面划款凭证

    D传真划款凭证

  • 5. ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。[0.5分]

    A网上

    B网下

    C网上和网下

    D柜台

  • 6. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）代表议案。[0.5分]

    A1．00元

    B0．10元

    C0．01元

    D0元

  • 7. 证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。[0.5分]

    A5

    B10

    C20

    D30

  • 8. 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。[0.5分]

    A维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价×利息及费用)

    B维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

    C维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

    D维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

  • 9. 2009年1月起，开展上市（）在证券交易所参与债券交易试点。[0.5分]

    A证券公司

    B信托公司

    C保险公司

    D商业银行

  • 10. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。[0.5分]

    A会员大会

    B理事会

    C董事会

    D专门委员会

  • 11. 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。[0.5分]

    A前日基金份额净值

    B1元

    C当日基金份额净值

    D当日市场价格

  • 12. 下列各项中可以购买股票的投资主体是（）。[0.5分]

    A证券公司营业部的经理

    B证监会的管理人员

    C证券登记结算机构的工作人员

    D银行为客户开立资金账户的人员

  • 13. 国债买断式回购按（）进行申报。[0.5分]

    A每百元面值债券年收益率

    B每百元面值债券到期购回价

    C每千元面值债券年收益率

    D每千元面值债券到期购回价

  • 14. 通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账。[0.5分]

    AN+1

    BN+2

    CN+3

    DN+4

  • 15. 在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。[0.5分]

    A年度报告

    B半年度报告

    C临时报告

    D股份报价转让说明书

  • 16. 国债回购交易的开展会提高国债的（）。[0.5分]

    A利率风险

    B收益率

    C流动性

    D发行成本

  • 17. 证券存管服务是（）为（）提供的[0.5分]

    A证券交易所，证券公司

    B证券登记结算机构，证券公司

    C证券公司，投资者

    D证券登记结算机构，投资者

  • 18. 按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（）。[0.5分]

    A购买渠道

    B购买动机

    C忠诚度

    D投资动机

  • 19. 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公闭在每（）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。[0.5分]

    A星期一

    B星期三

    C星期四

    D星期五

  • 20. 证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。[0.5分]

    A登记公司

    B证券公司

    C证券交易所

    D资产托管机构

  • 21. 在债券交易中，采用净价交易的特点是（）。[0.5分]

    A以不含有自然增长的票面利息的价格报价

    B以净价价格为最后清算交割价格

    C以含利息的全价报价

    D价格固定，不随行就市

  • 22. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。[0.5分]

    A5%；2

    B15%；2

    C5%；3

    D10%；3

  • 23. 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。[0.5分]

    A3%

    B5%

    C10%

    D15%

  • 24. 下列的（）不是交易所交易基金具有的优势。[0.5分]

    A与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数

    B能像股票一样在交易时间内持续地被买卖

    C基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作

    D通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用

  • 25. 以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。[0.5分]

    A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

    C将自营账户借给他人使用

    D委托其他证券公司代为买卖证券

  • 26. 证券经纪商和客户之间的关系是（）。[0.5分]

    A从属

    B依附

    C委托代理

    D互相制约

  • 27. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。[0.5分]

    A15．07

    B15．08

    C15．09

    D15．10

  • 28. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。[0.5分]

    A互联网

    B上海证券交易所网络投票系统

    C深圳证券交易所网络投票系统

    D上海和深圳证券交易所网络投票系统

  • 29. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。[0.5分]

    A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

    B大宗交易

    C协议转让

    D自营证券交易

  • 30. （）我国股指期货开始上市交易。[0.5分]

    A2009年10月30日

    B2010年3月31日

    C2010年4月16日

    D2010年5月1日

  • 31. 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。[0.5分]

    A《证券交易委托规则》

    B《网上买卖规则》

    C《证券交易委托代理协议书》

    D《证券全权买卖协议书》

  • 32. （）账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。[0.5分]

    AA股

    BB股

    CH股

    D债券

  • 33. 下列关于过户费的收取不正确的是（）。[0.5分]

    A上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元

    B深圳证券交易所免收A股过户费

    C上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元

    D目前免收基金交易过户费

  • 34. 投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括（）。[0.5分]

    A签署《风险揭示书》《客户须知》

    B签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》

    C开立证券交易资金账户

    D分享投资收益，承担投资损失

  • 35. 证券公司自营业务的主要内容是（）。[0.5分]

    A上市证券的自营买卖

    B非上市证券的自营买卖

    C凭证式债券的自营买卖

    D金融衍生工具的自营买卖

  • 36. 关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”

    B结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”

    C结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

    D结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”

  • 37. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。[0.5分]

    A集合资产管理计划名称

    B证券公司－资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

    C证券公司－集合资产管理计划名称

    D证券公司名称

  • 38. 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。[0.5分]

    A集合资产管理计划名称

    B证券公司－集合资产管理计划名称

    C托管机构－集合资产管理计划名称

    D证券公司－托管机构－集合资产管理计划名称

  • 39. 我国证券交易所中，（）是证券交易所的决策机构。[0.5分]

    A会员大会

    B理事会

    C专门委员会

    D总经理

  • 40. 股份转让公司应当而且只能委托（）家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 41. 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。[0.5分]

    A债券

    B标准券

    C股票

    D所有有价证券

  • 42. 上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过（）进行的。[0.5分]

    A交易清算系统

    B交易系统

    C各证券公司

    D各银行

  • 43. 证券交易所质押式回购以（）作为回购交易的报价方式。[0.5分]

    A年收益率

    B到期收益率

    C持有期收益率

    D到期回购价

  • 44. 上海证券交易所规定，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。[0.5分]

    A9：15～9：30

    B9：20～9：25

    C9：15～9：25

    D9：15～9：20

  • 45. 证券指数的编制遵循（）的原则。[0.5分]

    A公平竞争

    B公开、公平、公正

    C公开透明

    D客户优先

  • 46. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。[0.5分]

    A供求关系

    B交易价格

    C市场秩序

    D交易量

  • 47. 下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

    B上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

    C上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

    D上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

  • 48. 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。[0.5分]

    A买卖证券的方向

    B委托订单的数量

    C委托价格限制

    D委托时效限制

  • 49. 上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。[0.5分]

    A交易的权重

    B证券账户

    C回购期限

    D价格

  • 50. 下列证券实行次交易日起回转交易的是（）。[0.5分]

    AA股

    BB股

    C债券

    D权证

  • 51. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。[0.5分]

    A基金公司

    B证券公司

    C证券交易所

    D投资咨询公司

  • 52. 如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（）日。[0.5分]

    AT+1

    BT+2

    CT+3

    DT+4

  • 53. 我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）。[0.5分]

    A人民币普通股票账户

    B人民币特种股票账户

    C证券公司经纪证券账户

    D证券投资基金账户

  • 54. 可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。[0.5分]

    A3个月

    B6个月

    C9个月

    D12个月

  • 55. 证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 56. 以下属于证券公司操纵市场行为的是（）。[0.5分]

    A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

    B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

    C将自营账户借给他人使用

    D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

  • 57. 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。[0.5分]

    A国有资产管理部门

    B证券交易所

    C证券登记结算公司

    D当地政府

  • 58. 证券交易中的委托单，性质上相当于（）。[0.5分]

    A委托合同

    B交易对象

    C交割收据

    D身份证明

  • 59. 客户信用证券账户可以从事的交易有（）。[0.5分]

    A买入所有A股股票

    B买入所有B股股票

    C担保物和交易所规定的证券

    D交易所债券回购交易

  • 60. 富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）元。[0.5分]

    A3000万

    B5000万

    C1亿

    D5亿

  • 61. 以下选项中，属于特别会员享有的权利的是（）。[1分]

    A列席证券交易所会员大会

    B向证券交易所提出相关建议

    C在证券交易所的指导下开展证券业务试点

    D接受证券交易所提供的相关服务

  • 62. 证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（）。[1分]

    A近2年无亏损记录

    B具有会员资格

    C无违规现象

    D缴纳席位费

  • 63. 我国证券交易所的会员可享受下列权利（）。[1分]

    A参加会员大会

    B按规定转让交易席位

    C对证券交易所事务的提议权和表决权

    D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

  • 64. 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。[1分]

    A资金

    B证券

    C账户

    D股东卡

  • 65. 融资融券业务的监管包括（）。[1分]

    A证券公司的监管

    B证券交易所的监管

    C客户查询

    D信息公告

  • 66. 融资融券业务管理的基本原则有（）。．[1分]

    A合法合规原则

    B集中管理原则

    C独立运行原则

    D岗位分离原则

  • 67. 下列属于集合资产管理业务特点的有（）。[1分]

    A集合性，即证券公司与客户是“一对多”

    B投资范围有限定性和非限定性之分

    C客户资产必须进行托管

    D较严格的信息披露

  • 68. 在证券交易中，委托的基本要素包括（）。[1分]

    A证券账号

    B证券品种

    C委托价格

    D委托数量

  • 69. 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）。[1分]

    A柜台代理买卖

    B证券登记结算公司代理买卖

    C证券交易所代理买卖

    D证券承销代理买卖

  • 70. 从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。[1分]

    A滚动交收

    B特约日交收

    C会计日交收

    D例行日交收

  • 71. 证券营业部成本与费用的管理应遵循（）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。[1分]

    A凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制

    B证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支

    C必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限

    D财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

  • 72. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。[1分]

    A具体投资项目的决策

    B确定具体的资产配置策略

    C确定投资事项

    D确定投资品种

  • 73. 对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（）。[1分]

    A批评

    B罚款

    C暂停业务

    D取消会员资格

  • 74. 下列关于清算与交收的说法，正确的有（）。[1分]

    A清算是交收的基础和保证

    B交收是清算的后续与完成

    C正确的清算结果能确保交收顺利进行

    D只有通过交收，才能结束交易总过程

  • 75. 下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（）。[1分]

    A交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

    B信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

    C交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

    D交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

  • 76. 上市公司有以下（）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。[1分]

    A最近两年连续亏损

    B公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

    C公司主要银行账号被冻结

    D因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复

  • 77. 2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。[1分]

    A网上竞价发行

    B网上定价发行

    C网上累计投标询价发行

    D对一般投资者上网发行和对法入配售相结合方式

  • 78. 集合资产管理计划说明书的主要内容是（）。[1分]

    A投资理念与投资策略

    B投资决策依据、投资程序与风险控制

    C投资规模与投资方

    D投资限制

  • 79. 权证交易中，禁止的事项包括（）。[1分]

    A权证发行人不得买卖自己发行的权证

    B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

    C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

    D禁止任何人直接操纵权证价格

  • 80. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（）。[1分]

    A本人身份证原件及复印件

    B本人普通资金账户卡

    C本人普通证券账户卡

    D专用信用交易的银行卡

  • 81. 对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。[1分]

    A日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

    B日价格振幅达到15%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

    C日换手率达到20%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

    D日交易量达到500万元的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

  • 82. 在证券经纪业务中，包含的要素有（）。[1分]

    A证券交易所

    B证券交易的对象

    C证券经纪商

    D委托人

  • 83. 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。[1分]

    A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

    B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

    C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

    D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

  • 84. 目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。[1分]

    A全国性商业银行

    B信托公司

    C烟台住房储蓄银行

    D部分符合条件的城市商业银行

  • 85. 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在（）。[1分]

    A发行的程序不同

    B认购成功者的确认方式不同

    C发行价格的确认方式不同

    D发行收益的分配方式不同

  • 86. 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。[1分]

    A由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B证券公司需与客户签订资产管理合同

    C证券公司使用客户委托的资产

    D证券公司实现客户资产的稳定增值

  • 87. 目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（）。[1分]

    AA股

    B基金

    CB股

    D投资基金

  • 88. 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）[1分]

    A决策的自主性

    B收益的不确定性

    C交易的风险性

    D交易过程的高效性

  • 89. 根据报盘方式，交易席位可以分为（）。[1分]

    A自营席位

    B专用席位

    C有形席位

    D无形席位

  • 90. 净额清算又分为（）。[1分]

    A单位净额清算

    B双边净额清算

    C三边净额清算

    D多边净额清算

  • 91. 证券登记按证券种类可以划分为（）等。[1分]

    A股份登记

    B基金登记

    C债券登记

    D权证登记

  • 92. 委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有（）。[1分]

    A选择经纪商的权利

    B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

    C对自己购买的证券享有持有权和处置权

    D寻求司法保护权

  • 93. 对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。[1分]

    A调整担保品范围及品种

    B调整可充抵保证金有价证券的折算率

    C调整保证金比例

    D调整维持担保比例

  • 94. 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（）。[1分]

    A制度建设

    B行业检查

    C事先预警

    D内部监察

  • 95. 关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）。[1分]

    AA股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

    B基金交易的申报价格最小变动单位为0．001元人民币

    CB股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元

    D债券质押式回购交易的申报价格最小变动为0．005元人民币

  • 96. 股份报价转让与其他方式的不同点包括（）。[1分]

    A挂牌公司属性不同

    B转让方式不同

    C信息披露标准不同

    D结算方式不同

  • 97. 双边报价是指经中国入民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国入民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，（）等交易要素。[1分]

    A交付方式

    B买卖数量

    C清算速度

    D结算方式

  • 98. 沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。[1分]

    A即时行情

    B各类日报表

    C证券指数

    D证券交易公开信息

  • 99. 对于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。[1分]

    A申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理

    B每一有效申购单位配一个号

    C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票．

    D当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码

  • 100. 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（）。[1分]

    A国债

    B债券型证券投资基金

    C在证券交易所上市的企业债券

    D国家重点建设债券

  • 101. 在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。[1分]

    A授权人

    B受托人

    C委托人

    D代理人

  • 102. 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。[1分]

    A买卖方向为买入

    B“委托价格”项填报股东大会议繁序号

    C申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权

    D对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

  • 103. 引发交易异常情况的原因包括（）。[1分]

    A不可抗力

    B意外事件

    C技术故障问题

    D新股上市

  • 104. 下列属于证券登记结算机构职能的有（）。[1分]

    A证券账户、结算账户的设立

    B证券的存管和过户

    C证券持有人名册登记

    D受投资人的委托派发权益

  • 105. 下列有关自营业务的含义，说法正确的有（）。[1分]

    A只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

    B自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

    C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

    D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  • 106. 在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利（）。[1分]

    A保证委托资产来源及用途的合法性

    B除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

    C根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    D知情的权利

  • 107. 连续竞价期间，即时行情包括（）。[1分]

    A证券代码及简称

    B股价指数

    C当日最高成交价和当日最低成交价

    D当日累计成交数量和金额

  • 108. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（）。[1分]

    A有权拒绝接受不符合规定的委托要求

    B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

    C有权按规定收取服务费用

    D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。

  • 109. 下列行为属于异常交易行为的有（）。[1分]

    A大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

    B一段时期内进行大量且连续的交易

    C在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

    D大量或者频繁进行高买低卖交易

  • 110. 证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。[1分]

    A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

    B接受上市申请，安排证券上市

    C代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

    D实物证券的保管

  • 111. 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行入的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 深圳证券交易所，ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%，即属于异常波动。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已经成交部分。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与入名称应当一致。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买人，申报的价格为每百元市场价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 证券交易所总经理由理事会任免。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 当时申报转回的债券，当日不可以卖出。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 上海证券交易所于2002年12月30日推出了企业债券回购交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过100股的必须为100股的整数倍。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）[0.5分]

    A对

    B错

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