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2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(2)

2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(2)

考试总分：150分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(2)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（）。[0.5分]

    A当日

    B次日

    C第三日

    D第四日

  • 2. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（）。[0.5分]

    A资产市值

    B资产净值

    C资产总值

    D资产平均值

  • 3. 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。[0.5分]

    A警告

    B罚款

    C暂停其从事证券业务

    D记过

  • 4. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。．[0.5分]

    A营业部电脑系统

    B交易所电脑主机

    C营业部终端处理机

    D场内交易员

  • 5. 债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。[0.5分]

    A派生出来

    B同向

    C附加

    D对冲

  • 6. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于入民币（）万元。[0.5分]

    A50

    B100

    C200

    D500

  • 7. 下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。[0.5分]

    A挪用客户的交易结算资金和证券

    B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

    C在批准的营业场所之外接受客户委托

    D降低证券交易收费标准

  • 8. 内幕信息的知情人不包括（）。[0.5分]

    A发行人的高级管理人员

    B持有公司3%股份的股东

    C发行人控股的公司

    D保荐人

  • 9. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。[0.5分]

    A5

    B10

    C20

    D30

  • 10. 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。[0.5分]

    A某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元

    B某Ｂ股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元

    C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元

    D某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

  • 11. 下列关于证券登记的说法中，不正确的是（）。[0.5分]

    A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

    C证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

    D中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》

  • 12. 目前，我国对B股实行（）交收方式。[0.5分]

    AT+1

    BT+2

    CT+3

    DT+4

  • 13. 债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。[0.5分]

    A现券的市场价格

    B现券的年利率

    C回购期限

    D资金的年收益率

  • 14. 以下关于回购交易的表述，正确的是（）。[0.5分]

    A回购交易更多的具有长期融资的属性

    B债券回购交易完全独立于债券现货交易

    C从性质上看，回购交易属于资本市场

    D债券回购期限一般不超过一年

  • 15. 债券买断式回购交易也称（）。[0.5分]

    A封闭式回购

    B开放式回购

    C一次性回购

    D双向回购

  • 16. 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(。)。[0.5分]

    A为单一客户办理集合资产管理业务

    B为单一客户办理定向资产管理业务

    C为单一客户办理专项资产管理业务

    D为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  • 17. 首次发行的股票在（）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。[0.5分]

    A主板

    B创业板

    C中小企业板

    D代办股份转让系统

  • 18. 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。[0.5分]

    A发行价格

    B净值

    C市值

    D-面值

  • 19. 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。[0.5分]

    A30天

    B61天

    C91天

    D182天

  • 20. 深圳证券交易所规定，证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。[0.5分]

    A1个月

    B2个月

    C4个月

    D6个月

  • 21. 回购交易通常在（）交易中运用。[0.5分]

    A远期

    B现货

    C债券

    D股票

  • 22. 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（）批准。[0.5分]

    A证券公司注册地中国证监会派出机构．

    B证券交易所

    C证券登记结算机构

    D中国证监会

  • 23. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。[0.5分]

    A3%

    B5%

    Cl0%

    D30%

  • 24. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。[0.5分]

    A票面利率按天

    B市场利率按天

    C银行利率按月

    D同业拆借利率按天

  • 25. 我国过去开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。[0.5分]

    A证券交易所交易系统

    B证券交易所上市交易

    C金融机构柜台

    D基金管理人及代销机构

  • 26. 上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（）。[0.5分]

    A2003年1月3日和2002年12月31)日

    B2002年12月3日和2003年1月30日

    C2003年12月30日和2002年1月3日

    D2002年12月30日和2003年1月3日

  • 27. 金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。[0.5分]

    A金融期货

    B金融期权合约

    C金融衍生工具

    D金融期货合约

  • 28. 证券公司应按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。[0.5分]

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 29. 1.某投资者与2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％﹚，成交价132.75元，则已计息天数为()2.从上题，2手国债的应计利息总额为()元3.从上题，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为()元4.从上题，假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是()元[0.5分]

    A2736．68

    B2737．32

    C2737．68

    D2741．68

  • 30. 关于连续竞价说法错误的是（）。[0.5分]

    A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

    B在无撤单的情况下，委托当日有效．

    C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

    D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

  • 31. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。[0.5分]

    A100万元

    B200万元

    C300万元

    D500万元

  • 32. 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（）闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。[0.5分]

    A配股公告日

    B配股公司后一天

    C配股登记日

    D配股登记后一天

  • 33. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。[0.5分]

    A1倍以上5倍以下

    B3万元以上30万元以下

    C3万元以上10万元以下

    D1万元以上10万元以下

  • 34. 新股竞价发行的最大缺陷是（）[0.5分]

    A广泛的市场性

    B一、二级市场的联动性

    C经济高效性

    D股价的被操纵性

  • 35. 上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为（）。[0.5分]

    A每股价格

    B每份基金价格

    C每百元面值债券的价格

    D每份权证价格

  • 36. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。[0.5分]

    A10%

    B15%

    C20%

    D25%

  • 37. 若无特别指明，交收日规定为（）。[0.5分]

    A当日交收

    B次日交收

    C例行日交收

    D特约日交收

  • 38. 证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（）。[0.5分]

    A罚金

    B警示

    C责令处分有关责任人员

    D撤销融资融券业务许可

  • 39. 国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。[0.5分]

    A3个月回购

    B资金年收益率为3%

    C3年期国债

    D3天回购

  • 40. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。[0.5分]

    A上海证券交易所

    B中国人民银行

    C交易双方协商

    D同业中心

  • 41. 上海证券代码为一组（）数字。[0.5分]

    A4位

    B5位

    C6位

    D8位

  • 42. 在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（）元计算。[0.5分]

    A100

    B1000

    C10000

    D100000

  • 43. 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。[0.5分]

    A自行对冲

    B向交易所申报竞价

    C与委托人协商对冲

    D报交易所批准后对冲

  • 44. 上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。[0.5分]

    A9：00～9：30

    B9：15～9：25

    C9：25～9：30

    D9：10～9：25

  • 45. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。[0.5分]

    A一级

    B二级

    C三级

    D初始

  • 46. 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。[0.5分]

    A50%

    B60%

    C80%

    D100%

  • 47. 某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（）。(不考虑各项税费)[0.5分]

    A需要做1000万元的回购，标准券不够

    B需要做5000万元的回购，标准券足够

    C不需要做回购，资金足够

    D需要做30000万元的回购，标准券不够

  • 48. 下列说法中哪个说法是错误的（）。[0.5分]

    A证券交易所的会员只能是证券公司

    B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

    C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

    D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

  • 49. 收益率在证券回购交易中对于以资融券方面而言，是其固定的（）。[0.5分]

    A融资成本

    B收益

    C收益率

    D以上都不是

  • 50. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算其中错误的选项是（）。[0.5分]

    A上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

    B交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

    C国债折算率最高不超过95%

    D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%

  • 51. 全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。[0.5分]

    A30

    B61

    C91

    D360

  • 52. 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于l000股，超过lo00股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。[0.5分]

    A999．9万股

    B9999．9万股

    C99999．9万股

    D100000万股

  • 53. 证券自营业务的特点不包括（）．[0.5分]

    A决策的自主性

    B交易的风险性

    C收益的不确定性

    D政策的无监控性

  • 54. 证券登记结算机构应该设立（）。[0.5分]

    A交易结算保证金

    B员工奖励基金

    C职工培训基金

    D结算风险基金

  • 55. 全国银行间市场买断式回购以（）。[0.5分]

    A全价交易、全价结算

    B净价交易、净价结算

    C净价交易、全价结算

    D全价交易、净价结算

  • 56. 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。[0.5分]

    A1万手

    B5万手

    C1万张

    D5万张

  • 57. 开立证券账户应坚持的原则是（）[0.5分]

    A合法性与及时性

    B合法性与真实性

    C及时性与全面性

    D及时性与真实性

  • 58. 按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。[0.5分]

    A10%

    B5%

    C15%

    D20%

  • 59. 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。[0.5分]

    A1年定期存款利率

    B金融同业活期存款利率

    C0

    D活期存款利率

  • 60. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。[0.5分]

    A防止证券商的信用风险

    B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

    C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

    D简化操作手续

  • 61. 信用交易包括（）。[1分]

    A远期交易

    B期货交易

    C保证金卖空

    D保证金买空

  • 62. 国债买断式回购交易到期时，（）属于违约。[1分]

    A到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

    B到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

    C到期日融资方没有足够资金购回相应国债

    D到期日融券方没有足够资金购回相应国债

  • 63. 定向资产管理业务的投资范围包括（）。[1分]

    A股票、债券

    B证券投资基金

    C集合资产管理计划

    D短期融资券

  • 64. 根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括（）。[1分]

    A成交量

    B成交价

    C买方

    D卖方

  • 65. 下列（）属于上海证券交易所现有的标准券制度的质押式企业债回购交易品种。[1分]

    A1天企业债回购

    B2天企业债回购

    C3天企业债回购

    D7天企业债回购

  • 66. 我国的账户种类根据用途划分可分为（）。[1分]

    A上海证券账户

    B人民币普通股票账户

    C人民币特种股票账户

    D证券投资基金账户

  • 67. 下列关于即时行情的说法，正确的有（）。[1分]

    A上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量

    B深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等

    C深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值

    D未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

  • 68. 根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括（）。[1分]

    A银行将受托保管的债券进行回购交易

    B政策性银行借人债券从事证券回购交易

    C将回购资金用于解决短期流动需要

    D将回购资金用于固定资产投资

  • 69. 进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。[1分]

    A到期交易净价

    B回购债券数量

    C回购期限

    D首期交易净价

  • 70. 在集合资产管理计划说明书中,集合计划有关当事人介绍包括（）。[1分]

    A管理人简介

    B托管人简介

    C推广机构简介

    D上市公司简介

  • 71. 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。[1分]

    A佣金

    B手续费

    C印花税

    D个人所得税

  • 72. 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。[1分]

    A交易价格

    B挂牌日

    C摘牌日

    D交易的起止日期

  • 73. 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。[1分]

    A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

    B一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

    C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

    D结算参与入应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

  • 74. 开立证券账户的基本原则为（）。[1分]

    A专用性

    B合法性

    C固定性

    D真实性

  • 75. 在客户融资融券期间，证券持有入的权益按（）的原则处理。[1分]

    A客户融资买入证券的利益归证券公司所有

    B客户融资买入证券的权益归客户所有

    C客户融券卖出证券的权益归客户所有_

    D客户融券卖出政权的权益归证券公司所有

  • 76. 我国证券交易所的职能包括（）。[1分]

    A提供证券交易的场所和设施

    B接受上市申请，安排证券上市

    C对上市公司进行监管

    D组织、监督证券交易

  • 77. 目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（）信息。[1分]

    A证券托管席位

    B证券余额

    C证券变更记录

    D新股配售及中签

  • 78. 全国银行间市场开展证券回购业务的条件有（）。[1分]

    A用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券

    B用于证券回购的券种只能是国侦、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券

    C以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券

    D以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

  • 79. 按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（）等信息。[1分]

    A证券名称

    B买卖双方所在会员营业部的名称

    C成交价

    D成交量

  • 80. 全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。[1分]

    A有利于降低利率风险

    B有利于合理确定债券和资金的价格

    C有利于金融市场的流动性管理

    D有利于债券交易方式的创新

  • 81. 下列关于大宗交易的说法，不正确的有（）。[1分]

    A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

    B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报

    C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

    D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果

  • 82. 无形报盘方式同有形报盘方式相比（）。[1分]

    A缩短了申报时间和成交回报时间

    B减去了场内交易员人工报盘的环节

    C降低了申报的差错

    D减少了投资者和证券公司的纠纷

  • 83. 证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（）。[1分]

    A决策的自主性

    B交易的风险性

    C收益的稳定性

    D收益的不稳定性

  • 84. 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（）等。[1分]

    A具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

    B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

    C同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    D最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

  • 85. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）等。[1分]

    A配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

    B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    C具有满足业务需要的技术系统

    D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  • 86. 上海证券交易所接受（）方式的市价申报。[1分]

    A最优五档即时成交剩余撤销申报

    B对手方最优价格申报

    C最优五档即时成交剩余转限价申报

    D本方最优价格申报

  • 87. 在实践中，金融期货主要类型有（）。[1分]

    A互换期货

    B外汇期货

    C利率期货

    D股权类期货

  • 88. 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（）服务。[1分]

    A报价

    B托管

    C结算

    D结息

  • 89. 在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。[1分]

    A授权人

    B受托人

    C委托人

    D代理人

  • 90. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定（）。[1分]

    A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

    C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    D按对客户融资业务规模的l0%计算风险准备

  • 91. 上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（）。[1分]

    A发展我国国债市场

    B活跃国债交易

    C发挥国债这一金边债券的信用功能

    D为社会提供一种新的融资方式

  • 92. 下列（）不属于登记结算公司的业务范围。[1分]

    A开立结算账户

    B维护清算路径

    C管理结算账户

    D受投资人的委托派发权益

  • 93. 下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（）。[1分]

    A首家以会员制为组织形式的交易所

    B成立于2006年9月8日

    C我国内地首家金融衍生品交易所

    D首家以公司制为组织形式的交易所

  • 94. 网上发行包括以下（）类型。[1分]

    A网上竞价发行

    B网上定价发行

    C累计投标询价发行

    D定价市值配售

  • 95. 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（）。[1分]

    A交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。

    B登记结算系统按照净额清算原则对所有参与入当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

    C登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

    D登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

  • 96. 目前我国债券的交易方式主要包括（）。[1分]

    A现货交易

    B期货交易

    C回购交易

    D竞价交易

  • 97. 证券经纪业务的特点有（）。[1分]

    A业务对象的广泛性

    B证券经纪商的中介性

    C客户指令的权威性

    D客户资料的保密性

  • 98. 某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（）。[1分]

    A身份证

    B资金账户卡

    C证券账户卡

    D证券交易卡

  • 99. 在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（）。[1分]

    A买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

    B将自营账户借给他人使用

    C将自营业务和代理业务混合操作

    D委托其他证券公司代为买卖证券

  • 100. 根据中国公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（）。[1分]

    A证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

    B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

    C一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    D证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

  • 101. 下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。[1分]

    A报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定

    B报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

    C指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

    D指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

  • 102. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（）要求。[1分]

    A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

    C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

    D最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

  • 103. 证券回购交易是（）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。[1分]

    A证券持有者

    B资金需求者

    C融资者

    D资金贷出方

  • 104. 中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：（）。[1分]

    A建立了债券回购质押库制度

    B按证券账户核算标准券

    C建立债务查询系统

    D质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收

  • 105. 证券交易从结算的时间安排看，可以分为（）。[1分]

    A任意交收

    B滚动交收

    C特别交收

    D会计日交收

  • 106. 无形席位申报方式的申报程序为（）。[1分]

    A委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机

    B委托指令——终端机+交易所主机

    C委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

    D委托指令——交易所主机

  • 107. 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（）的专用账户。[1分]

    A资金的币种

    B资金余额

    C资金变动情况

    D保证金余额

  • 108. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（）。[1分]

    A单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

    B与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

    C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

    D以其他方法操纵证券交易价格

  • 109. 非交易性过户主要有以下（）几种情况。[1分]

    A记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

    B符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更

    C因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户

    D交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

  • 110. 在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。[1分]

    A上海证券交易所

    B深圳证券交易所

    C外汇交易中心

    D全国银行间同业拆借中心

  • 111. 中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 新股网上定价发行是国际证券界发行券的通行做法。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债券变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上80万以下的罚款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 融资融券交易的清算、交收和违约处理比照普通交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。（）[0.5分]

    A对

    B错

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