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2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)

2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。[0.5分]

    A处以10万元以上20万元以下的罚款

    B处以20万元以上30万元以下的罚款

    C处以10万元以上30万元以下的罚款

    D处以20万元的罚款

  • 2. 接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。[0.5分]

    A当日日终

    B第二日

    C次一营业日

    D当日15：57前

  • 3. 上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。[0.5分]

    A会员公司在该所取得的交易席位

    B会员公司的账户

    C会员公司的客户

    D证券公司的保证金账户

  • 4. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。[0.5分]

    A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币

    B数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币

    C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币

    D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

  • 5. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍，期限不超过（）个月。[0.5分]

    A2．6

    B2，3

    C3，6

    D3，12

  • 6. 中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.[0.5分]

    A2006年

    B2007年

    C2008年

    D2009年

  • 7. 下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。[0.5分]

    A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

    B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

    C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

  • 8. 从年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。[0.5分]

    A1986

    B1987

    C1988

    D1989

  • 9. 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。[0.5分]

    A中国证券登记结算公司的交易清算系统

    B证券交易所的交易系统

    C证券公司柜台交易系统

    D结算银行的资金清算系统

  • 10. 国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。[0.5分]

    A年收益率

    B到期收益率

    C持有期收益率

    D到期回购价

  • 11. 融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括（）。[0.5分]

    A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

    B企业风险、违约风险

    C经营风险、信用风险

    D基本风险、经营管理风险

  • 12. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。[0.5分]

    A所有交易的成交量加权平均价

    B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

    C最后一小时所有交易的成交量加权平均价

    D收盘价通过集合竞价的方式产生

  • 13. 在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。[0.5分]

    AA股股票

    BB股股票

    C国债

    D基金

  • 14. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。[0.5分]

    A竞价方式

    B询价方式

    C招投标方式

    D定价方式

  • 15. 现今印花税A股按成交金额的（）计收，B股按成交金额的（）收取。[0.5分]

    A1‰，1‰

    B3‰，3‰

    C3．5‰，4‰

    D4‰，3．5‰

  • 16. 填写委托单的第一要点是填写（）。[0.5分]

    A证券账号

    B交割日期

    C数量

    D品种

  • 17. 按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为（）.[0.5分]

    A10手

    B100手

    Cl手

    D1000手

  • 18. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）.[0.5分]

    A证券结算风险基金

    B佣金

    C过户费

    D印花税

  • 19. 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是()元。[0.5分]

    A3600

    B4600万元(50×20+600×6)

    C600

    D635

  • 20. 证券公司自营业务面临的主要风险是（）.[0.5分]

    A经营风险

    B管理风险

    C市场风险

    D合规风险

  • 21. 金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。[0.5分]

    A金融产品

    B金融期货

    C金融衍生工具

    D金融期货合约

  • 22. 在（）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。[0.5分]

    A全价交易

    B市价交易

    C净价交易

    D限价交易

  • 23. 以下关于交易单元的说法，正确的是（）。[0.5分]

    A交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

    B通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回

    C深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

    D交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报

  • 24. 《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。[0.5分]

    A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

    B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

    C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

    D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  • 25. 上海证券交易所目前公布的指数不包括（）。[0.5分]

    A上证A股指数

    B上证综合指数

    C上证100指数

    D上证红利指数

  • 26. 上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（）[0.5分]

    A双向过户

    BT+0交收

    CT+1交收

    D单向过户

  • 27. 关于可转换债券，以下表述中不正确的是（）。[0.5分]

    A持有者可按规定将可转换债券转换成股票

    B持有者必须持有至期满才可以获得利息

    C持有者可自行选择是否转股

    D可转换债券具有债权和期权的双重特性

  • 28. 下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）[0.5分]

    A证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

    B证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

    C近二年经营不出现亏损

    D有健全的风险管理制度

  • 29. 证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。[0.5分]

    A《证券交易委托代理协议书》

    B《风险揭示书》

    C《买者自负承诺函》

    D《客户资金第三方存管协议书》

  • 30. 某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（）万元。[0.5分]

    A600

    B635

    C800

    D1270

  • 31. 债券全价交易是指（）。[0.5分]

    A以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

    B以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

    C以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

    D以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

  • 32. 下列（）属于操纵市场行为.[0.5分]

    A将自营账户借给他人使用

    B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

    C委托其他证券公司代为买卖证券

    D在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  • 33. 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。[0.5分]

    A规模大小

    B价格高低

    C时间先后

    D数量多少

  • 34. 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。[0.5分]

    A追溯调整

    B不追溯调整

    C部分追溯调整

    D无法判断

  • 35. 配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。[0.5分]

    A股东

    B债权者

    C高层管理人员

    D内部职工

  • 36. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。[0.5分]

    A建立严密的研究工作业务流程

    B建立和完善投资对象备选库制度

    C建立研究与交易之间的交流制度

    D保持独立、客观

  • 37. 最低结算备付金限额的确定，不包括（）。[0.5分]

    A上月交易天数

    B上月证券买入金额

    C上月买断式回购到期购回金额

    D最低结算备付金比例

  • 38. 证券服务部不能从事下列哪项业务（）[0.5分]

    A提供证券交易行情

    B为客户办理资金存取

    C提供合法的信息咨询

    D提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

  • 39. 让投资者充分理解（）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一[0.5分]

    A参与意识

    B理性投资

    C买者自负

    D股市有风险

  • 40. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）[0.5分]

    A以代理人的身份从事证券交易

    B收入来源为收取的佣金

    C不承担交易中的价格风险

    D收入来源为买卖价差

  • 41. 权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权.[0.5分]

    A3

    B5

    C10

    D20

  • 42. 召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D30

  • 43. 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。[0.5分]

    A1个月

    B3个月

    C6个月

    D1年

  • 44. 从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。[0.5分]

    A专设账户、单独管理

    B证券公司自营情况报告

    C刑事处罚

    D中国证监会的监管

  • 45. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立（）账户的投资者。[0.5分]

    AA字头和D字头

    BB字头和D字头

    CB字头和C字头

    DA字头和B字头

  • 46. 关于网上定价发行，错误的说法是（）。[0.5分]

    A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

    C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

    D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

  • 47. 根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。[0.5分]

    A证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续

    B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续

    C证券公司在公告刊登日完成送股

    D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料

  • 48. 对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。[0.5分]

    A证券交易所

    B中国结算公司

    C中国人民银行

    D证监会

  • 49. 证券公司定向资产管理业务活动由（）监督管理。[0.5分]

    A中国证券业协会

    B证券交易所

    C中国证监会

    D国务院

  • 50. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。[0.5分]

    A证券结算风险基金

    B佣金

    C过户费

    D印花税

  • 51. 关于交易单位，说法错误的是（）[0.5分]

    A股票100股为一手

    B基金100单位为一手

    C债券1000元面值为一手

    D基金1000股为一手

  • 52. 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。[0.5分]

    A31

    B5

    C10

    D15

  • 53. 下列关于期权的描述，正确的是（）。[0.5分]

    A金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动

    B金融期权合约的买入者无需支付任何费用

    C买入期权后，就必须行使权力而不能放弃

    D看涨期权赋予期权购买者卖出的权利

  • 54. 按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。[0.5分]

    A中国结算公司

    B中国证监会派出机构

    C中国证监会

    D证券交易所

  • 55. 为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。[0.5分]

    A货币政策

    B财政政策

    C产业政策

    D价格政策

  • 56. 在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。[0.5分]

    A1亿，5亿元

    B2亿股，8亿元

    C5000万股，3亿元

    D3亿股，10亿元

  • 57. 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。[0.5分]

    A3个月

    B6个月

    C10个月

    D12个月

  • 58. 在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（）。[0.5分]

    A投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责

    B禁止从自营账户中调入调出资金

    C交易指令需要强制留痕

    D交易指令执行前应经过审核

  • 59. 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。[0.5分]

    A上海证券信息公司

    B证券登记结算机构

    C上海证券交易所

    D中国证监会

  • 60. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）[0.5分]

    A中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

    B中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

    C中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

    D托管证券公司制度

  • 61. 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。[1分]

    A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

    B证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

    C证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

    D证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

  • 62. 客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（）。[1分]

    A客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

    B客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

    C证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

    D登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

  • 63. 当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是（）[1分]

    A凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户

    B暂时不允许跨行或异地划转外汇资金

    C凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户

    D开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元

    E境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞

  • 64. 关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）.[1分]

    A投资者进行投票均选择买入

    B申报价格用来代表股东大会议案

    C上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码

    D申报股数用来代表表诀意见

  • 65. 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）[1分]

    A普通席位

    B特别席位

    C代理席位

    D有形席位

    E无形席位

  • 66. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。[1分]

    A安全保管集合资产管理计划资产

    B执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

    C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

    D出具资产托管报告

  • 67. 证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（）。[1分]

    A董事会关于经营融资融券业务的决议

    B融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准

    C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    D客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

  • 68. 以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有（）。[1分]

    A定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性

    B定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息(连续交易)

    C连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性

    D连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低

  • 69. 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。[1分]

    A价格优先原则

    B时间优先原则

    C按比例分配原则

    D订单匹配优先原则

  • 70. 证券交易内幕信息的知情人包括（）。[1分]

    A发行人的董事、监事、高级管理人员

    B持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

    C发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

  • 71. 按照公开原则，证券市场参与各方应依法（）向社会发布有关信息。[1分]

    A完整

    B真实

    C及时

    D准确

  • 72. 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。[1分]

    A保证金或保证券制度

    B仓位限制

    C履约金制度

    D处罚制度

  • 73. A股账户按持有人分为（）等。[1分]

    A自然人证券账户

    B一般机构证券账户

    C证券公司自营证券账户

    D基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

  • 74. 下列情况允许办理非交易过户的有（）[1分]

    A符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更

    B证券账户挂失转户

    C因股票账户遗失而重新开户

    D证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

    E股权从出让人转移到受让人

  • 75. 对证券回购交易的禁止行为的规定有（）[1分]

    A禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

    B禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

    C禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

    D禁止将回购资金用于固定资产投资

    E禁止将回购资金用于股本投资

  • 76. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同.[1分]

    A客户

    B托管机构

    C证券交易所

    D律师事务所

  • 77. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。[1分]

    A具体投资项目的决策

    B确定具体的资产配置策略

    C确定投资事项

    D确定投资品种

  • 78. 对清算、交割、交收正确的说法是（）[1分]

    A证券的收付称为交割

    B资金的收付称为交收

    C证券交割和交收两个过程称为证券结算

    D证券清算和交割、交收过程称为证券结算

    E资金的收付称为清算

  • 79. 证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。[1分]

    A董事

    B监事

    C从业人员

    D从业人员配偶

  • 80. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（）.[1分]

    A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

    B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

    C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

    D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

  • 81. 下列属于证券交易所会员的权利的是（）[1分]

    A参加会员大会

    B有选举权和被选举权

    C有对证券交易所事务的提议权和表决权

    D参加证券交易所组织的证券交易

    E对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

  • 82. 我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括（）。[1分]

    A以每手面值国债到期回购价报价

    B以百元面值国债到期回购价报价

    C以日收益率报价

    D以年收益率报价

  • 83. 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。[1分]

    A投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

    B投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

    C投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托

    D投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托

  • 84. 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）[1分]

    A证券营业部自办存取

    B证券公司办理存取

    C委托银行代理资金存取

    D银证联网转帐存取

    E证券服务部办理存取

  • 85. 关于转托管，下列说法正确的是（）。[1分]

    A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

    B投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

    C上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

    D投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

  • 86. 对交收中的透支行为的处罚办法有（）[1分]

    A在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

    B逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

    CT+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

    DT+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

    ET+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

  • 87. 结算参与人应当开立（），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。[1分]

    A资金交收账户

    B证券交收账户

    C证券集中交收账户

    D资金集中交收账户

  • 88. 某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。[1分]

    A400000

    B18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)

    C13333

    D2000000

  • 89. 证券账户的种类包括（）。[1分]

    A人民币普通股票账户

    B人民币特种股票账户

    C人民币账户

    D证券投资基金账户

  • 90. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（）。[1分]

    A口头或书面警示

    B罚款

    C要求相关投资者提交书面承诺

    D限制相关证券账户交易

  • 91. 可转换债券具有（）的性质.[1分]

    A配股权

    B期权

    C债权

    D股权

  • 92. 关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（）.[1分]

    A全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元

    B回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

    C全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元

    D全国银行间债券市场回购期限最长为91天

  • 93. 市价委托的优点包括（）。[1分]

    A执行指令容易

    B有利于投资者实现预期投资计划

    C成交迅速

    D成交率高

  • 94. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。[1分]

    A证券公司与客户必须是“一对一”

    B必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

    C投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

    D具体投资方向应在资产管理合同中约定

  • 95. 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）[1分]

    A证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

    B证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

    C2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”

    D证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

    E证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

  • 96. 我国《证券法》规定，以下（）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。[1分]

    A证券交易所从业人员

    B证券监督管理机构的工作人员

    C证券公司从业人员

    D证券登记结算机构从业人员

  • 97. 股权登记变更的种类有（）。[1分]

    A交易性变更

    B账户挂失变更

    C非交易性变更

    D托管券商变更

  • 98. 在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（）。[1分]

    AA股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

    B基金、权证交易为0．001元人民币

    CB股交易为0．001美元

    D债券质押式回购交易为0．005元人民币

  • 99. 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。[1分]

    A与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

    B应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

    C对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

    D建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

  • 100. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（）提供。[1分]

    A资产托管机构

    B证券交易所

    C税务部门

    D客户

  • 101. 目前深圳证券交易所B．股申报价格最小变动单位为0.001港元。[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 国债代保管单可以替代国债实物券入库。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续.[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 我国A股证券账户可以用于买卖基金。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为.[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股(份)或其整数倍。[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整.[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 理财顾间服务具有顾｝钟性、专业性、综合性和长期性的特点。[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竟价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 集合竞价在每个交易日上午9时开始。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。(A)[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 中国结算公司已经制定了货银对付的实施方案，目前已经推行。[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 网上委托的上网终端只有电子计算机。[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。(A)[0.5分]

    A对

    B错

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