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2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)

2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 特约日交割是指双方达成交易后（）[0.5分]

A30日以内交割

B15日以内交割

C三日以内交割

D任意日交割

2. 不属于风险监察内容的是（）[0.5分]

A事先预警

B实时监控

C事后监查

D信息反馈

3. 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。[0.5分]

A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

4. （）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。[0.5分]

A证券公司

B托管机构

C客户

D银行

5. （）深圳证券交易所正式开业.[0.5分]

A1990-12-1

B1990-7-1

C1991-7-1

D1991-12-1

6. 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。[0.5分]

A3

B5

C10

D20

7. 深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。[0.5分]

A当日

B次一交易日

C第二个工作日

D第二天

8. 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。[0.5分]

A10%

B15%

C5%

D20%

9. 在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按的规定予以处罚。[0.5分]

A保证金不足

B透支

C卖空国债

D信用交易

10. 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。[0.5分]

A3

B4

C2

D1

11. （）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。[0.5分]

A本金风险

B流动性风险

C操作风险

D价差风险

12. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。[0.5分]

A过户费

B证券结算风险基金

C印花税

D委托手续费

13. 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。[0.5分]

A前一分钟市场价格的加权平均值

B当时的市场价格

C客户指定价格

D客户指定价格或优于客户指定价格

14. 债券买断式回购业务亦称（）。[0.5分]

A封闭式回购

B抵押式回购

C开放式回购

D租赁式回购

15. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，（）是证券交易所的决策机构。[0.5分]

A会员大会

B理事会

C专门委员会

D投资决策委员会

16. 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。[0.5分]

A半年

B1年

C2年

D3年

17. B股最先在（）证券交易所上市。[0.5分]

A上海

B深圳

C香港

D纽约

18. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）.[0.5分]

A证券账号

B买卖方向

C益量

D数量

19. （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。[0.5分]

A证券交易所

B证券登记结算机构

C客户信用资金存管银行

D证监会

20. 证券公司自营业务的主要风险是（）。[0.5分]

A市场风险

B交易风险

C法律风险

D经营风险

21. 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。[0.5分]

A结算银行的资金清算系统

B证券公司柜台交易系统

C证券交易所的交易系统

D中国证券登记结算公司的交易清算系统

22. 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。[0.5分]

A机构开户所使用的名称

B机构专用

C机构所使用的交易席位号

D交易席位所属的公司名称

23. 对证券营业部的说法错误的是（）[0.5分]

A属于非法人机构

B可以承包、租赁方式经营

C不得以合资、合作方式设立

D未经批准不得再下设营业性场所

24. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.[0.5分]

A证券交易所

B证监会

C证券经纪商

D中国结算公司

25. 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过[0.5分]

A5

B8

C10

D12

26. TA系统是指（）。[0.5分]

A中国结算公司基金登记结算系统

B中国结算公司股票型基金登记结算系统

C中国结算公司开放式基金登记结算系统

D中国结算公司封闭式基金登记结算系统

27. （）是集合资产管理计划允许的投资事项。[0.5分]

A将集合计划资产用于资金拆借

B将集合计划资产中的证券用于回购

C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D将集合计划全部资产用于申购

28. 单笔权证买卖申报数量不得超过（）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。[0.5分]

A100,0.001

B100,0.1

C1000,0.001

D100,0.01

29. 证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。[0.5分]

A3%

B5%

C7%

D10%

30. 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（）。[0.5分]

A人民币0.01元

B人民币1元

C人民币0.001元

D人民币0.005元

31. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。[0.5分]

A代码制

B挂名制

C匿名制

D实名制

32. 下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（）。[0.5分]

A股票

B基金

C无纸化国债

D凭证式国债

33. 关于证券登记，下列说法错误的是（）。[0.5分]

A是保障投资者合法权益的重要环节

B是规范证券发行和证券过户的关键所在

C是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

D是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

34. 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。[0.5分]

A拆借利率

B活期贷款利率

C活期存款利率

D定期存款利率

35. （），深圳证券交易所正式开业.[0.5分]

A1990-12-1

B1991-7-1

C1986年

D2005-4-1

36. 假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5．40800卖二5．39300卖一5．382000买一5．371500买二5．36800买三5．351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5．39元，数量为2600股，那么成交情况为（）。[0.5分]

A成交300股，价格为539元

B成交1800股，价格为535元

C成交2300股，价格分别为2000股5．38元、300股5．39元

D成交2600股，价格分别为1800股5．35元、800股5．36元

37. （）我国股指期货开始上市交易。[0.5分]

A2009年10月30日

B2010年3月31日

C2010年4月16日

D2010年5月1日

38. 一般来说，信用等级最高的债券是（）。[0.5分]

A政府债券

B金融债券

C长期债券

D短期债券

39. 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。[0.5分]

A证券交易所

B证券业协会

C证监会

D证券公司

40. 不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）[0.5分]

A上海证券交易所

B深圳证券交易所

C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D场外交易市场

41. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟.[0.5分]

A10

B20

C30

D停牌至14:57分

42. （）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。[0.5分]

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

43. 上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。[0.5分]

A证券交易所交易系统

B交易清算系统

C证券公司

D互联网

44. 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。[0.5分]

A3%

B5%

C10%

D15%

45. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。[0.5分]

A1

B3

C5

D7

46. 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币（）。[0.5分]

A500万元

B5000万元

C1亿元

D5亿元

47. 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。[0.5分]

A决策的自主性

B收益的不稳定性

C买卖的随意性

D交易的风险性

48. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

49. 一笔回购交易涉及两个交易主体、（）次交易契约行为。[0.5分]

A1

B3

C4

D2

50. 维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。[0.5分]

A100%

B200%

C300%

D400%

51. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。[0.5分]

A10日内

B10个工作日

C5个工作日

D5日内

52. 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）元。[0.5分]

A5000万

B1亿

C2亿

D5亿

53. 上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。[0.5分]

A基金交易

B权证交易

C债券买断式回购交易

D债券质押式回购交易

54. （）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。[0.5分]

A意向申报

B双边报价

C成交申报

D定价申报

55. 证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。[0.5分]

A客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

B应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

56. 关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

A网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

B网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点

C全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种

D股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

57. 证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供（）。[0.5分]

A银行预留印鉴卡

B身份证

C资金卡

D证券账户卡

58. 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。[0.5分]

A定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

59. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。[0.5分]

A5%

B10%

C15%

D20%

60. 证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。[0.5分]

A1个月

B3个月

C6个月

D12个月

61. 在沪深证券交易所，（）实行当日回转交易。[1分]

A债券

B权证

CB．股

D深交所专项资产管理计划收益权份额协议

62. 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（）。[1分]

A一定规模的资本金或营运资金

B具有良好的信誉和经营业绩

C按规定缴纳各项会员经费

D经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

63. 关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。[1分]

A证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

B证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

D证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

64. 下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（）。[1分]

A公司的经营方针和经营范围的重大变化

B涉及公司的重大诉讼

C公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动

D公司债务担保的重大变更

65. 在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有（）等。[1分]

A网上累计投标询价发行

B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

C上网定价发行

D向二级市场投资者按市值配售

66. 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。[1分]

A柜台代理买卖

B证券公司代理买卖

C登记结算公司代理买卖

D证券交易所代理买卖

67. 根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（），确定其最低结算备付金限额。[1分]

A上月证券日均买入金额

B上月证券日均卖出金额

C最低结算备付金比例

D现金维护比例

68. 全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。[1分]

A到期交付方式

B首期交易净价

C到期交易净价

D回购债券数量

69. 连续竞价时，成交价的决定原则为（）[1分]

A最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

70. 证券经纪商与客户之间不存在（）关系。[1分]

A委托

B代理

C依附

D从属

71. 下列关于权证交易说法正确的是（）[1分]

A权证交易实行价格涨跌幅限制

B单笔权证买卖申报数量不得超过200万份

C权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零

D权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

72. 关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（）.[1分]

A证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

B股份转让以“手”为单位，一手等于100股

C股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

D各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

73. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。[1分]

A融资融券业务客户的开户数量

B客户交存的担保物种类和数量

C全体客户和前5名客户的融资、融券余额

D强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

74. 按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。[1分]

A信用风险

B流动性风险

C法律风险

D结算银行风险

75. 关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。[1分]

A申报2股代表弃权

B申报1股代表同意

C对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

D如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推

76. 关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。[1分]

A结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

B结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

77. 下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（）。[1分]

A托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款

B托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

C结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

D托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

78. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限（）。[1分]

A大宗交易

B协议转让

C融资融券交易

DETF、LOF的申购与赎回

79. 证券交易风险的制度防范的内容有（）[1分]

A全额交易结算资金制度

B涨跌停板制度

C强行平仓制度

D风险准备金制度

E坏账准备制度

80. 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施。[1分]

A专项调查

B书面警示

C要求整改

D口头警示

81. 证券自营业务的特点是（）[1分]

A决策的自主性

B交易的流动性

C成交的不确定性

D交易的风险性

E收益的不稳定性

82. 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（）。[1分]

A地区集中策略

B品种集中策略

C客户集中策略

D时间集中策略

83. 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。[1分]

A直接关系型

B间接关系型

C朋友关系型

D陌生关系型

84. 申请设立证券营业部的条件有（）[1分]

A符合证券市场的发展

B证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

C证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

D证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

E有健全的管理制度和内部控制制度

85. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。[1分]

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C信用交易资金交收账户

D客户信用交易担保资金账户

86. 融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。[1分]

A在交易所上市交易满3个月

B股东数不少于400人

C股票发行公司已完成股权分置改革

D股票交易未被交易所实行特别处理

87. 证券登记结算公司提供的服务包括（）。[1分]

A登记

B存管

C结算

D监管

88. 关于证券登记，下述说法正确的有（）。[1分]

A证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

D证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

89. 关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（）。[1分]

A债券(现货交易)以人民币100元面额为1手

B基金以100份基金单位为1手

CB股以100股为i手

DA股以100股为1手

90. T+1滚动交收目前适用于我国的（）交易等。[1分]

AA股

BB股

C基金

D债券

91. 按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（）。[1分]

A股票交易

B债券交易

C基金交易

D金融衍生工具交易

92. 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）[1分]

A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

D分为初始清算交收和到期清算交收

93. 下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（）。[1分]

A对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

B结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

D国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

94. 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。[1分]

A财务部门

B风险监控部门

C计算机管理中心

D业务稽核部门

95. 证券营业部损益管理的内容有（）[1分]

A财务收入管理

B财务支出管理

C投资收益管理

D财务成本管理

E费用管理

96. 证券自营业务禁止的行为包括（）。[1分]

A假借他人名义或以个人名义进行自营业务

B将代理业务与自营业务混合操作

C将自营账户借给他人使用

D违反规定委托他人代为买卖证券

97. 中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（）。[1分]

A佣金

B交易经手费

C印花税

D监管费

98. 证券交易所内证券交易的竞价原则是（）[1分]

A价格优先原则

B时间优先原则

C最大成交量原则

D全部成交原则

E集中成交原则

99. 证券自营业务信息报告内容包括（）。[1分]

A自营业务账户、席位情况

B涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C自营风险监控报告

D建立的防火墙制度的执行情况

100. 推出股份报价转让试点的作用有（）。[1分]

A发挥证券公司的中介机构作用

B方便投资者的股份转让

C为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

D避免系统的重复建设

101. 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券.[0.5分]

A对

B错

102. 证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（）[0.5分]

A对

B错

103. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（）[0.5分]

A对

B错

104. 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。（）[0.5分]

A对

B错

105. 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（）[0.5分]

A对

B错

106. 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（）[0.5分]

A对

B错

107. 证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）[0.5分]

A对

B错

108. 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（）16%之后每增加2%[0.5分]

A对

B错

109. 目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365夭回购.[0.5分]

A对

B错

110. 2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（）[0.5分]

A对

B错

111. 双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。[0.5分]

A对

B错

112. 证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的纪律处分。[0.5分]

A对

B错

113. 注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（）[0.5分]

A对

B错

114. 证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。[0.5分]

A对

B错

115. 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）[0.5分]

A对

B错

116. 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）[0.5分]

A对

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117. 我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”（）[0.5分]

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B错

118. 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）[0.5分]

A对

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119. 买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（）[0.5分]

A对

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120. 委托指令一旦发出，在有效期限内，如果市场行情有何变化，虽然受托人是按委托内容代理买卖的，但委托人不一定必须接受交易结果。（）[0.5分]

A对

B错

121. 证券经纪商可以为客户申购。（）[0.5分]

A对

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122. 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）[0.5分]

A对

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123. 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。[0.5分]

A对

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124. 证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。（）[0.5分]

A对

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125. 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（）[0.5分]

A对

B错

126. 融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容.[0.5分]

A对

B错

127. 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（）[0.5分]

A对

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128. 如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。（）[0.5分]

A对

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129. 建立集合资产管理计划投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（）3[0.5分]

A对

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130. 客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。（）[0.5分]

A对

B错

131. 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）[0.5分]

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B错

132. 在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。[0.5分]

A对

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133. 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A．股和B．股的，上海证券交易所为A．股和B．股分别设置投票代码。[0.5分]

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134. 上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以"*ST”字样。[0.5分]

A对

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135. 股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证法达，并视同退出登记手续办理完毕.[0.5分]

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136. 如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）[0.5分]

A对

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137. 在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（）[0.5分]

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138. 我国在卖出和买入证券时都有零数委托。（）[0.5分]

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139. 异常波动指标自复牌次日起重新计算。（）[0.5分]

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140. 债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。（）[0.5分]

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141. 委托方式有口头委托、书面委托、电话等。（）[0.5分]

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142. 根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。[0.5分]

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143. 按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。[0.5分]

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144. 在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。[0.5分]

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145. 证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（）[0.5分]

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146. 在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（）[0.5分]

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147. 在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。（）[0.5分]

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148. 证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）[0.5分]

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149. 证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（）[0.5分]

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150. 深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。（）[0.5分]

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151. 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）[0.5分]

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152. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）[0.5分]

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153. 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（）[0.5分]

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154. 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（）[0.5分]

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155. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.[0.5分]

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156. 过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。（）[0.5分]

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157. 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。（）[0.5分]

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158. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。[0.5分]

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159. 新股发行上市当日无涨跌停板制度。（）[0.5分]

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160. 证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。[0.5分]

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