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2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(3)

2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(3)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(3)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。[0.5分]

A10%

B20%

C25%

D30%

2. 关于证券自营业务，说法正确的是（）[0.5分]

A买卖对象为上市证券

B主要收入为佣金收入

C只有综合类证券公司有自营资格

D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

3. 关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）[0.5分]

A开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

4. 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。[0.5分]

A公示处分

B警告

C没收非法所得

D罚款

5. （）原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。[0.5分]

A时间优先

B客户优先

C价格优先

D数量优先

6. 网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。[0.5分]

A高效性

B效率性

C有效性

D经济性

7. 新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。[0.5分]

A证券公司

B证券交易所

C主承销商

D发行人

8. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。[0.5分]

A甲、乙、丙、丁

B丙、甲、乙、丁

C丙、甲、丁、乙

D丁、乙、甲、丙

9. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。[0.5分]

Al倍以上5倍以下

B3万元以上30万元以下

C30万元以上60万元以下

D1万元以上10万元以下

10. （）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。[0.5分]

A合法性

B真实性

C准确性

D及时性

11. 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。[0.5分]

A可以表明参与集合计划没有风险

B可以保证本金安全

C不保证最低收益

D可以保证资产投资不受损失

12. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。[0.5分]

A3%

B5%

C8%

D10%

13. 报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。[0.5分]

A价格高低

B数量多少

C规模大小

D时间先后

14. 客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（）。[0.5分]

A电话

B委托单

C证券账户

D资金账户

15. 我国证券市场采用的是（）[0.5分]

A法人结算模式

B自然人结算模式

C证券公司结算模式

D营业部结算模式

16. （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。[0.5分]

A集合竞价

B集成竞价

C协议竞价

D连续竞价

17. 1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。[0.5分]

A《中华人民共和国证券法》

B《证券公司财务制度》

C《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D《关于建立风险准备金制度的规定》

18. 对清算、交割、交收的说法错误的是（）[0.5分]

A证券的收付称为交割

B资金的收付称为交收

C先交割后清算

D先清算后交割、交收

19. 在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出.[0.5分]

A做市商…投资者

B做市商…做市商

C投资者…投资者

D投资者…做市商

20. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为（）.[0.5分]

A2000股

B1000股

C500股

D100股

21. 下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）[0.5分]

A全额交易结算资金制度

B风险准备金制度

C坏账准备

D逐日盯市制度

22. 在证券经纪业务中，证券经纪商对（）不负保密义务。[0.5分]

A客户买卖股票的原因和依据

B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量

D客户资金账户中的资金余额

23. 某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）万元。[0.5分]

A2．756R

B2．7273

C2．8926

D2．9866

24. 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。[0.5分]

A资金账户

B基金账户

C结算账户

D证券账户

25. 深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（）申购资金全部到位。[0.5分]

A15:00后

B16:00后

C15:00前

D16:00前

26. 合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。[0.5分]

A国债

BA股

CB股

D权证

27. 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（）。[0.5分]

A认购方式不同

B发行价格的确定办法不同

C认购成功的确认方式不同

D承销方式不同

28. 向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备（）。[0.5分]

A证券从业资格证

B证券投资咨询执业资格

C银行从业资格

D良好的道德素质

29. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。[0.5分]

A“集合资产管理计划名称”

B“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

C“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

D“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

30. 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。[0.5分]

ASD

BS

CFT

DST

31. 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）.[0.5分]

A正常交易日14:57一15:00

B正常交易日15:00一15:15

C正常交易日13:00一15:00

D正常交易日15:00一15:30

32. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。[0.5分]

A根据中国证监会要求协助调查指定事项

B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D受托办理股份转让公司股权确认事宜

33. 在订单匹配原则方面，我国采用（）。[0.5分]

A经纪商优先原则

B价格优先原则、时间优先原则

C按比例分配原则、数量优先原则

D客户优先原则、做市商优先原则

34. 下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（）。[0.5分]

A证券经纪商的中介性

B证券经纪商指令的权威性

C业务对象的广泛性

D客户资料的保密性

35. 关于目标市场，下列说法错误的是（）。[0.5分]

A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”

C目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场

D证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为

36. 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）[0.5分]

A出纳差错、交易差错

B出纳差错、事故性差错

C事故性差错、非事故性差错

D事故性差错、责任性差错

37. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）[0.5分]

A债权凭证

B可转让凭证

C所有权凭证

D股权凭证

38. 深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月.[0.5分]

A3

B6

C12

D9

39. 集合竞价确定成交价的原则是（）[0.5分]

A价格优先原则

B时间优先原则

C价格优先和时间优先原则

D最大成交量原则

40. 不属于限价委托的特点的是（）。[0.5分]

A证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

B市价与限价一致时才有可能成交

C成交速度慢

D没有价格上的限制

41. 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。[0.5分]

A资金数量

B交易量

C交易品种

D时间和条件

42. 根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。[0.5分]

A实际发行价格

B第一笔买入申报价

C平均发行价

D发行底价

43. 比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（）。[0.5分]

A连续交易系统中，交易一定是连续的

B定期交易系统中，成交的时点是不连续的

C连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

D定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

44. 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。[0.5分]

A买卖对象为上市证券

B主要收入为佣金收入

C证券公司都有自营资格

D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

45. 证券回购的实质是（）[0.5分]

A信用贷款

B抵押拆借资金

C发行债券融资

D杠杆融资

46. 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。[0.5分]

A30天

B61天

C91天

D137天

47. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。[0.5分]

A3%

B5%

C7%

D10%

48. 投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。[0.5分]

A0．1

B0．01

C0．001

D0．0001

49. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。[0.5分]

A5%，20%

B10%，20%

C20%，30%

D20%，40%

50. 标准券是由不同债券品种按相应（）形成的回购融资额度。[0.5分]

A收益率加权

B面值平均

C折现率折现

D折算率折算

51. （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。[0.5分]

A证券交易所

B负责客户信用资金存管的商业银行

C证监会派出机构

D证券登记结算机构

52. 某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll．05元，则除权(息)报价应为（）元。[0.5分]

A8．75

B9．20

C9．40

D10．13

53. （）不是证券经纪商应发挥的作用。[0.5分]

A充当证券买卖的媒介

B提高证券市场效率

C提供咨询服务

D防止股价波动

54. 在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由（）直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。[0.5分]

A证券公司

B证券交易所

C证券登记结算机构

D证券投资咨询服务机构

55. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。[0.5分]

A30日

B10日

C60日

D6个月

56. 我国对于信用交易的规定是（）[0.5分]

A对信用交易没有严格限制

B不允许从事信用交易

C对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

D信用交易的保证金规定较严格

57. 清算和交收两个过程统称为（）。[0.5分]

A结算

B核算

C审核

D交易

58. 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40;乙的买入价10．40元，时间为13：25;丙的买人价10．70元，时间为13：25;丁的买入价10．75元，时间为13．38。那么他们交易的优先顺序应为（）。[0.5分]

A丁、丙、乙、甲

B丁、甲、丙、乙

C丙、丁、乙、甲

D丙、乙、丁、甲

59. 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。[0.5分]

A履行交割清算义务

B按规定缴存结算资金

C按要求填写开户书，并接受经纪商审查

D按规定报告进行证券买卖的原因

60. 深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。[0.5分]

A0.01

B0.1

C1

D10

61. 对业务差错的处理方法有（）[1分]

A按工作职责确定责任人

B按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

C一般应赔偿经济损失

D撤消责任人职务

E情节严重的应给予纪律处分

62. 客户融资买入证券后，可以通过（）的方式，向证券公司偿还融入的资金。[1分]

A直接还款

B卖券还款

C直接还券

D买券还券

63. 证券交易的原则为（）[1分]

A公开

B公平

C公允

D公正

E信息对称

64. 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。[1分]

A账户

B密码

C证券

D资金

65. 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（）。[1分]

A金融债券

B企业债券

C政府债券

D中央银行债券

66. 下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（）。[1分]

A证券公司不赚取买卖差价

B证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

C证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

D证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

67. 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。[1分]

A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

68. 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。[1分]

A集合资产管理风险提示书

B集合资产管理计划说明书

C集合资产管理合同

D集合资产推广计划

69. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）自行协商确定。[1分]

A前收盘价的上下30%

B前收盘价的上下20%

C当日已成交的平均价

D当日已成交的最高、最低价之间

70. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（）。[1分]

A依法设立且满2年1年

B承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

C其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

D代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

71. 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。[1分]

A股票交易

B债券交易

C基金交易

D权证交易

72. 证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（）。[1分]

A退回证券交易所

B共有

C出租

D质押

73. 证券交易所竞价的结果有（）[1分]

A全部成交

B部分成交

C推迟成交

D不成交

E持续成交

74. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）.[1分]

A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

B中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

C*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

D非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

75. 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。[1分]

A风险警示

B质押

C冻结

D待处理

76. 客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（）。[1分]

A多银行制

B券商是会计、银行是出纳

C券商提供另路查询

D银行负责总分核对

77. 根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）.[1分]

A配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

B上市公司的配股方案要经股东大会审议通过

C目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

D配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

78. 申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理（）。[1分]

A填写“客户有关资料更改申请”

B密码修改、清密

C撤销指定交易手续

D转托管手续

79. 防范证券经纪业务的技术风险主要应从（）等方面着手。[1分]

A信息系统建设和管理

B软硬件设施

C信息系统运行管理制度

D系统故障及业务应急处理预案

80. 同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。[1分]

A决策的自主性

B客户指令的权威性

C证券经纪商的中介性

D业务对象的特定性

81. 按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。[1分]

A1万手

B10万手

C5万手

D100万手

82. 关于清算与交收，下列描述正确的有（）。[1分]

A清算是交收的基础和保证

B交收是清算的后续与完成

C正确的清算结果能确保交收顺利进行

D只有通过交收，才能结束交易总过程

83. （）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。[1分]

A证券公司

B自然人

C证券公司、基金管理公司之外的一般机构

D基金管理公司

84. 以下（）属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。[1分]

A国家重点建设债券

B股票型证券投资基金

C在证券交易所上市的企业债券

D国债

85. 关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。[1分]

A每一账户的申购数量都有上限，但无下限

B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

C申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结

D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

86. 证券自营业务风险的种类有（）[1分]

A市场风险

B违约风险

C公司风险

D经营管理风险

E政策法律风险

87. 证券经纪业务的特点是（）。[1分]

A业务对象的广泛性

B证券经纪商的中介性

C客户指令的权威性

D客户资料的保密性

88. 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。[1分]

A书面报价

B电脑报价

C手势报价

D口头报价

89. 下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。[1分]

A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

B证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

90. 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。[1分]

A集合资产管理合同

B集合资产推广计划

C集合资产管理风险提示书

D集合资产管理计划说明书

91. 下列有关自营业务的含义，正确的有（）。[1分]

A自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

B只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

D自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

92. 对证券初始登记进一步可划分为（）。[1分]

A股份初始登记

B基金募集登记

C债券发行登记

D权证发行登记

93. 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）[1分]

A交易主体限于A、D账户

B买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易

C申报单位为1000手或其整数倍

D融券方申报“卖出”

94. 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。[1分]

A开盘价通过集合竞价的方式产生

B不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

C开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

D开盘价并不是交易所的第一笔成交价

95. 在订单匹配原则方面，我国采用（）。[1分]

A价格优先原则

B客户优先原则

C时间优先原则

D经纪商优先原则

96. 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(BD)。[1分]

A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

B每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)

D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

97. 下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（）。[1分]

A每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

B每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

C上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

98. 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。[1分]

A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

B证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

99. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（）签订书面定向资产管理合同。[1分]

A证券交易所

B客户

C托管机构

D基金管理公司

100. 以下交易活动中属于内幕交易的是（）。[1分]

A非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

B某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

C非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

D某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

101. 对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。[0.5分]

A对

B错

102. 在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（）[0.5分]

A对

B错

103. 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（）[0.5分]

A对

B错

104. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。[0.5分]

A对

B错

105. 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。（）[0.5分]

A对

B错

106. 人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖班股的境内投资者和合格境外机构投资者.[0.5分]

A对

B错

107. 封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（）[0.5分]

A对

B错

108. 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）[0.5分]

A对

B错

109. 在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（）[0.5分]

A对

B错

110. 可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。（）[0.5分]

A对

B错

111. 证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（）[0.5分]

A对

B错

112. 证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（）[0.5分]

A对

B错

113. “管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。（）[0.5分]

A对

B错

114. 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）[0.5分]

A对

B错

115. 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。（）[0.5分]

A对

B错

116. 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）[0.5分]

A对

B错

117. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。[0.5分]

A对

B错

118. 股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（）[0.5分]

A对

B错

119. 交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。（）[0.5分]

A对

B错

120. 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（）[0.5分]

A对

B错

121. 实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。[0.5分]

A对

B错

122. 全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。[0.5分]

A对

B错

123. 国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。（）[0.5分]

A对

B错

124. 标准券是一种虚拟的回购综合债券。（）[0.5分]

A对

B错

125. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证监会推荐挂牌。[0.5分]

A对

B错

126. 在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。[0.5分]

A对

B错

127. 证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（）[0.5分]

A对

B错

128. 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（）[0.5分]

A对

B错

129. 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定.[0.5分]

A对

B错

130. 在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。（）[0.5分]

A对

B错

131. 证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。[0.5分]

A对

B错

132. 集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。（）[0.5分]

A对

B错

133. 在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。[0.5分]

A对

B错

134. 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（）[0.5分]

A对

B错

135. 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（）[0.5分]

A对

B错

136. “一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。[0.5分]

A对

B错

137. 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。（）[0.5分]

A对

B错

138. 在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。[0.5分]

A对

B错

139. 在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（）[0.5分]

A对

B错

140. 证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（）[0.5分]

A对

B错

141. 股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（）[0.5分]

A对

B错

142. 在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（）[0.5分]

A对

B错

143. 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（）[0.5分]

A对

B错

144. 在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。（）[0.5分]

A对

B错

145. 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期间可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束.[0.5分]

A对

B错

146. 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）[0.5分]

A对

B错

147. 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（）[0.5分]

A对

B错

148. 只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。（）[0.5分]

A对

B错

149. 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。[0.5分]

A对

B错

150. 未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。（）[0.5分]

A对

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151. 证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（）[0.5分]

A对

B错

152. 证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查.[0.5分]

A对

B错

153. 我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。（）[0.5分]

A对

B错

154. 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。（）所规定的一个交易单位[0.5分]

A对

B错

155. 目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（）[0.5分]

A对

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156. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）[0.5分]

A对

B错

157. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。[0.5分]

A对

B错

158. 深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。（）[0.5分]

A对

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159. 中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。[0.5分]

A对

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160. 证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（）[0.5分]

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