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2013年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题

2013年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 公开原则的核心要求是()。[0.5分]

    A实现市场信息的公开化

    B公正地对待证券交易的参与各方

    C上市公司对重大事项及时向社会公布

    D参与交易的各方应当获得平等的机会

  • 2. 委托指令根据()划分，有市价委托和限价委托。[0.5分]

    A委托时效限制

    B委托订单的数量

    C委托价格限制

    D买卖证券的方向

  • 3. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。[0.5分]

    A代码制

    B挂名制

    C匿名制

    D实名制

  • 4. 根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为()。[0.5分]

    A应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数

    B应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数

    C应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数

    D应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数

  • 5. 某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为()元。[0.5分]

    A8.75

    B9.20

    C9.40

    D10.13

  • 6. 对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的()家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。[0.5分]

    A3

    B5

    C10

    D15

  • 7. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。[0.5分]

    A支付购买方式

    B承销购买方式

    C招标购买方式

    D同一价购买方式

  • 8. 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的()为有效申购，其余申购均为无效申购。[0.5分]

    A平均申购数

    B抽签申购数

    C第一笔申购

    D最后一笔申购

  • 9. 证券公司自营买卖业务的首要特点为()。[0.5分]

    A决策的自主性

    B收益的不稳定性

    C买卖的随意性

    D交易的风险性

  • 10. 自营业务投资运作的最高管理机构是()。[0.5分]

    A董事会

    B投资决策机构

    C股东大会

    D自营业务部门

  • 11. 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。[0.5分]

    A5%

    B10%

    C30%

    D500%

  • 12. 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起()工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。[0.5分]

    A2个

    B3个

    C5个

    D10个

  • 13. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为()或其整数倍。[0.5分]

    A1000股(份)

    B1000手

    C100股(份)

    D100手

  • 14. 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。[0.5分]

    A1万张

    B3万张

    C5万张

    D10万张

  • 15. 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。[0.5分]

    A30天

    B61天

    C91天

    D137天

  • 16. ()由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。[0.5分]

    A基金

    B债券

    C深圳A股

    D深圳B股

  • 17. 根据()的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。[0.5分]

    A发行对象

    B债券持有人

    C发行主体

    D债券承销商

  • 18. 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。[0.5分]

    A基金份额市值

    B基金资产净值

    C基金资产总价值

    D双方协商

  • 19. 可转换债券具有()的双重特性。[0.5分]

    A股权和期权

    B债权和期权

    C债权和权证

    D债权和股权

  • 20. 证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币()元。[0.5分]

    A3000万

    B5000万

    C1亿

    D5亿

  • 21. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。[0.5分]

    A证券公司

    B基金公司

    C信托公司

    D资产管理公司

  • 22. ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。[0.5分]

    A《风险提示书》

    B《客户须知》

    C《证券交易委托代理协议》

    D《客户交易结算资金银行存管协议书》

  • 23. 企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起()日内申请注销。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D2D

  • 24. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。[0.5分]

    A有形服务

    B交易通道服务

    C信息咨询服务

    D技术服务

  • 25. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。[0.5分]

    A证券公司与客户必须是一对多的

    B必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

    C应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

    D应在资产管理合同中约定具体投资金额

  • 26. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。[0.5分]

    A30%

    B15%

    C10%

    D20%

  • 27. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。[0.5分]

    A2

    B3

    C5

    D15

  • 28. 集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。[0.5分]

    A证券公司

    B推广机构

    C托管银行

    D结算托管部门

  • 29. 全国银行间市场买断式回购以()。[0.5分]

    A净价交易、全价结算

    B净价交易、净价结算

    C全价交易、全价结算

    D全价交易、净价结算

  • 30. 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。[0.5分]

    A10%

    B20%

    C25%

    D30%

  • 31. 证券登记按()可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。[0.5分]

    A程序

    B性质

    C证券种类

    D证券数量

  • 32. 下列给出关于清算的四种解释，错误的是()。[0.5分]

    A清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

    B银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

    C清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

    D企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  • 33. 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业()向结算参与人计付结算备付金利息。[0.5分]

    A拆借利率

    B活期贷款利率

    C活期存款利率

    D定期存款利率

  • 34. 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易的优先顺序应为()。[0.5分]

    A丁、丙、乙、甲

    B丁、甲、丙、乙

    C丙、丁、乙、甲

    D丙、乙、丁、甲

  • 35. 上海证券交易所大宗交易规定，()单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。[0.5分]

    AA股

    BB股

    C基金

    D国债及债券回购

  • 36. ()要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。[0.5分]

    A意向申报

    B双边报价

    C成交申报

    D定价申报

  • 37. ()实行次交易日起回转交易。[0.5分]

    AA股

    BB股

    C权证

    D债券

  • 38. 召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D30

  • 39. 证券投资基金按照其()，可以分为封闭式基金和开放式基金。[0.5分]

    A申购和赎回的方式不同

    B设立后规模是否允许变动

    C发行规模不同

    D是否上市交易

  • 40. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为()。[0.5分]

    A10%

    B30%

    C50%

    D60%

  • 41. 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于()人民币。[0.5分]

    A3000万元

    B5000万元

    C1亿元

    D2亿元

  • 42. 证券公司开展融资融券业务试点，必须经()批准。[0.5分]

    A中国人民银行

    B国务院

    C证券交易所

    D中国证监会

  • 43. ()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。[0.5分]

    A融资专用资金账户

    B融券专用证券账户

    C客户信用交易担保资金账户

    D客户信用交易担保证券账户

  • 44. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍，期限不超过()个月。[0.5分]

    A2，6

    B2，3

    C3，6

    D3，12

  • 45. 客户维持担保比例低于()时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。[0.5分]

    A50%

    B130%

    C150%

    D300%

  • 46. 我国上海证券交易所正式开业的时间是()。[0.5分]

    A1990年7月3日

    B1990年12月19日

    C1991年7月3日

    D1992年12月19日

  • 47. 在订单匹配原则方面，我国采用()。[0.5分]

    A经纪商优先原则

    B价格优先原则、时间优先原则

    C按比例分配原则、数量优先原则

    D客户优先原则、做市商优先原则

  • 48. ()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。[0.5分]

    A证券存管

    B证券交易

    C证券托管

    D证券交付

  • 49. 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现()分钟以上中断。[0.5分]

    A10

    B5

    C15

    D20

  • 50. 证券经纪业务包含的要素不包括()。[0.5分]

    A委托人

    B证券交易所

    C证券经纪商

    D中国证券业协会

  • 51. ()是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。[0.5分]

    A无差异市场营销策略

    B差异性市场营销策略

    C集中性市场营销策略

    D分散性市场营销策略

  • 52. 首次发行的股票在()，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。[0.5分]

    A主板上市的

    B中小企业板上市的

    C代办股份转让系统上市的

    D二板上市的

  • 53. ()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。[0.5分]

    A银行间市场

    B证券包销

    C柜台

    D上市证券

  • 54. ()是证券公司自营业务面临的主要风险。[0.5分]

    A经营风险

    B政策风险

    C市场风险

    D法律风险

  • 55. 证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。[0.5分]

    A1个月

    B3个月

    C6个月

    D12个月

  • 56. 标的证券为股票的，应当符合的条件是()。[0.5分]

    A在交易所上市交易满2个月

    B近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

    C股东人数不少于2000人

    D融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

  • 57. 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。[0.5分]

    A1993年12月和l994年11月

    B1993年10月和l994年12月

    C1993年12月和l994年10月

    D1994年10月和l993年12月

  • 58. ()是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。[0.5分]

    A对话报价

    B双边报价

    C公开报价

    D格式化询价

  • 59. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按()计收，债券以外的其他证券品种按()计收。[0.5分]

    A5%，20%

    B10%，20%

    C20%，30%

    D20%，40%

  • 60. ()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。[0.5分]

    A本金风险

    B价差风险

    C操作风险

    D流动性风险

  • 61. 投资者证券账户由()负责开立。[1分]

    A中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

    B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    C中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    D中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

  • 62. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在()自行协商确定。[1分]

    A前收盘价的上下30%

    B前收盘价的上下20%

    C当日已成交的平均价

    D当日已成交的最高、最低价之间

  • 63. 经纪业务的主要环节包括().[1分]

    A证券账户管理

    B资金账户管理

    C证券委托买卖

    D清算交割

  • 64. 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。[1分]

    A亲属关系型

    B直接关系型

    C陌生关系型

    D间接关系型

  • 65. 下列属于自营业务经营风险的有()。[1分]

    A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

    B由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

    C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  • 66. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。[1分]

    A证券公司与客户必须是“一对一”

    B必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

    C投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

    D具体投资方向应在资产管理合同中约定

  • 67. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。[1分]

    A融券专用证券账户

    B融资专用资金账户

    C信用交易资金交收账户

    D客户信用交易担保资金账户

  • 68. 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()。[1分]

    A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

    B买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

    C买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

    D质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

  • 69. 下列说法正确的有()。[1分]

    A货银对付即款券两讫、钱货两清

    B货银对付的主要目的是为了简化操作手续

    C货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

    D货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

  • 70. 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有()。[1分]

    A股票交易

    B债券交易

    C基金交易

    D权证交易

  • 71. 根据发行主体的不同，债券种类主要包括()。[1分]

    A私人债券

    B政府债券

    C金融债券

    D公司债券

  • 72. 下列关于回购交易的说法，不正确的有()。[1分]

    A更多地具有长期融资的属性

    B更多地具有短期融资的属性

    C结合了期货交易和远期交易的特点

    D结合了现货交易和远期交易的特点

  • 73. 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。[1分]

    A书面报价

    B电脑报价

    C手势报价

    D口头报价

  • 74. 下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有()。[1分]

    A每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

    B每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

    C上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

    D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

  • 75. 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的()。[1分]

    A询价时间

    B集合竞价交易时间

    C撮合交易时间

    D大宗交易时间

  • 76. 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()。[1分]

    A最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

    B经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

    C同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    D最近1年内不存在重大违法违规行为

  • 77. 下列有关自营业务的含义，正确的有()。[1分]

    A自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    B只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

    C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

    D自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

  • 78. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责()事务。[1分]

    A具体投资项目的决策

    B确定投资品种

    C确定投资事项

    D确定具体的资产配置策略

  • 79. 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的()。[1分]

    A金融债券

    B企业债券

    C政府债券

    D中央银行债券

  • 80. 结算参与人应当开立()，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。[1分]

    A资金交收账户

    B证券交收账户

    C证券集中交收账户

    D资金集中交收账户

  • 81. 我国内地市场目前存在的滚动交收周期为()。[1分]

    AT+1

    BT+2

    CT+3

    DT+4

  • 82. 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其()间接行使股东权利。[1分]

    A管理公司

    B托管机构

    C境内代办处

    D名义持有人

  • 83. 实行当日回转交易的有()。[1分]

    A债券小宗交易

    B权证

    C债券大宗交易

    D专项资产管理计划协议交易

  • 84. 退市风险警示的处理措施包括()。[1分]

    A股票报价的日涨跌幅限制为5%

    B股票报价的日涨跌幅限制为10%

    C在公司股票简称前冠以“ST”字样

    D在公司股票简称前冠以“*ST”字样

  • 85. 如果上市证券发生()等事项，就要进行除息与除权。[1分]

    A增发新股

    B权益分派

    C公积金转增股本

    D配股

  • 86. 下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有()。[1分]

    A证券公司不赚取买卖差价

    B证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

    C证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

    D证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 87. 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。[1分]

    A集合资产管理合同

    B集合资产推广计划

    C集合资产管理风险提示书

    D集合资产管理计划说明书

  • 88. 证券公司不得接受本公司()成为定向资产管理业务客户。[1分]

    A董事

    B监事

    C从业人员

    D从业人员配偶

  • 89. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有()。[1分]

    A融资融券业务客户的开户数量

    B客户交存的担保物种类和数量

    C全体客户和前5名客户的融资、融券余额

    D强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

  • 90. 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。[1分]

    A调整维持担保比例

    B调整标的证券标准或范围

    C调整融资、融券保证金比例

    D调整可充抵保证金有价证券的折算率

  • 91. 下列关于证券交易的特征说法中，正确的有()。[1分]

    A证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系

    B证券只有通过流动才具有较强的变现能力

    C证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益

    D证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

  • 92. 在订单匹配原则方面，我国采用()。[1分]

    A价格优先原则

    B客户优先原则

    C时间优先原则

    D经纪商优先原则

  • 93. 限价委托方式的缺点有()。[1分]

    A成交价格有时会不尽如人意

    B只有在委托执行后才知道实际的执行价格

    C成交速度慢，有时甚至无法成交

    D在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

  • 94. 在证券经纪业务中，()是招揽客户的前提和基础。[1分]

    A目标市场选择

    B营销渠道选择

    C客户关系建立

    D客户促成

  • 95. 股票网上发行方式的基本类型有()。[1分]

    A网上累计投标询价发行

    B网上定价发行

    C网上竞价发行

    D网上定价市值配售

  • 96. 下列属于证券经营机构的禁止行为的有()。[1分]

    A委托他人代为买卖证券

    B证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

    C在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    D非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  • 97. 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有()。[1分]

    A净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

    B具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    C经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    D资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

  • 98. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。[1分]

    A合法合规原则

    B集中管理原则

    C独立运行原则

    D岗位分离原则

  • 99. 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如()等。[1分]

    A证券公司

    B政策性银行

    C保险公司

    D证券投资基金

  • 100. 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将()一并纳入净额清算中。[1分]

    A监管规费

    B印花税、经手费

    C投资者应收的现金分红、利息

    D转让限售股应缴纳的个人所得税

  • 101. 股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 在深圳证券交易所，免收A股的过户费。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 配股发行不向投资者收取手续费。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 异常波动指标自复牌次日起重新计算。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 按照中国结算公司的相关规定，当日购买的债券，当日不能用于质押券申报，但可以进行相应的债券回购交易业务。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。()[0.5分]

    A对

    B错

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