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2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。[0.5分]

    A证券上市当年剩余时间

    B证券上市后1个完整会计年度

    C证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    D证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  • 2. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。[0.5分]

    A20

    B12

    C36

    D40

  • 3. 资产评估报告书必须由（）。[0.5分]

    A政府主管部门撰写

    B资产评估机构独立撰写

    C资产评估委托方独立撰写

    D资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

  • 4. 发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。[0.5分]

    A发行当年的发展计划

    B未来2年的发展计划

    C未来3年的发展计划

    D发行当年和未来2年的发展计划

  • 5. 国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。[0.5分]

    A谁投资、谁拥有产权

    B谁经营、谁拥有产权

    C谁授权、谁拥有产权

    D谁管理、谁拥有产权

  • 6. 根据香港联交所有关规定，内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至少为（）。[0.5分]

    A1亿港元

    B5亿港元

    C3亿港元

    D5000万港元

  • 7. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。[0.5分]

    A最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

    B最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

    C最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

    D最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

  • 8. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。[0.5分]

    A4%

    B5%

    C8%

    D10%

  • 9. 可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。[0.5分]

    A5

    B7

    C10

    D20

  • 10. 创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。[0.5分]

    A证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算

    B证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算

    C证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算

    D证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算

  • 11. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。[0.5分]

    A不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

    B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

    C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

    D不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

  • 12. 可交换公司债券的期限最短为（）年，最长为（）年。[0.5分]

    A1，5

    B1，6

    C2，5

    D2，6

  • 13. 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。[0.5分]

    A10%，1

    B20%，2

    C20%，1

    D10%，2

  • 14. 认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。[0.5分]

    A净收入理论

    B净经营收入理论

    C传统折中理论

    D净经营理论

  • 15. 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。[0.5分]

    A5%

    B7%

    C8%

    D10%

  • 16. 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。[0.5分]

    A1

    B2

    C5

    D4

  • 17. 发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。[0.5分]

    A重大会计政策或会计估计将要进行变更的

    B存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

    C未来资本性支出计划跨行业投资的

    D存在重大期后事项的

  • 18. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。[0.5分]

    A1个月

    B3个月

    C8个月

    D12个月

  • 19. 股利分配政策方面，发行人应披露（）。[0.5分]

    A最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

    B最近2年实际股利分配情况

    C最近5年的股利分配政策

    D最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

  • 20. 记账式国债承销团成员原则一E不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。[0.5分]

    A20

    B40

    C60

    D80

  • 21. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（）。[0.5分]

    A最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元

    B最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

    C最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

    D最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

  • 22. 目前，凭证式国债发行完全采用（）。[0.5分]

    A间接发行

    B承购包销方式

    C公开招标方式

    D直接发行

  • 23. 保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 24. 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（）。[0.5分]

    A1/5

    B1/4

    C1/3

    D1/2

  • 25. 初步询价开始Et前（）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。[0.5分]

    A2

    B5

    C7

    D10

  • 26. 境内上市外资股采取记名股票形式，（）。[0.5分]

    A以人民币标明面值、认购、买卖

    B以人民币标明面值，以外币认购、买卖

    C以外币标明面值、认购、买卖

    D以外币标明面值，以人民币认购、买卖

  • 27. 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（）。[0.5分]

    A原件2份，复印件2份

    B原件1份，复印件2份

    C原件1份，复印件1份

    D原件1份，复印件3份

  • 28. 上市公司及其控股或控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到（）以上，且超过人民币（），构成重大资产重组。[0.5分]

    A50%，5000万元

    B50%，6000万元

    C30%，4000万元

    D30%，5000万元

  • 29. 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。[0.5分]

    A1%

    B10%

    C15%

    D5%

  • 30. 股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。[0.5分]

    A应重新申购

    B发行底价就是最终的发行价格

    C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

    D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

  • 31. 独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（）。[0.5分]

    A1个会计年度

    B2个会计年度

    C3个会计年度

    D5个会计年度

  • 32. 国家开发银行和（）在银行间市场发行了首批资产支持证券。[0.5分]

    A中国银行

    B中国农业银行

    C中国建设银行

    D中国工商银行

  • 33. 上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。[0.5分]

    A税前利润的50%

    B税前利润的20%

    C可分配利润的50%

    D可分配利润的30%

  • 34. 公司发行优先股，其股利一般在（）支付。[0.5分]

    A发行时

    B转让时

    C税前

    D税后

  • 35. 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（）万元。[0.5分]

    A1000

    B2000

    C3000

    D4000

  • 36. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。[0.5分]

    A最近1期总净资产额的20%

    B最近1期末总资产额的50%

    C最近1期末净资产额的20%

    D最近1期末净资产额的40%

  • 37. 财务公司要作为询价对象，应成立（）年以上，注册资本不低于（）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。[0.5分]

    A1，3

    B1，4

    C2，3

    D2，4

  • 38. 发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。[0.5分]

    A12个，36个

    B6个，36个

    C12个，12个

    D6个，12个

  • 39. H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是（）。[0.5分]

    A7，非执行董事

    B5，执行董事

    C10，执行董事

    D3，非执行董事

  • 40. 某债券到期价格为1000万元，筹资费率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率25%，这笔债券的资本成本是（）。[0.5分]

    A3%

    B3.75%

    C3.5%

    D4%

  • 41. （）增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。[0.5分]

    AL+1日

    BL+3日

    CL-1日

    DL日

  • 42. H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。[0.5分]

    A40，5

    B30，3

    C20，3

    D30，5

  • 43. 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（）。[0.5分]

    A专有性

    B期限性

    C长期性

    D局限性

  • 44. 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。[0.5分]

    A10%

    B20%

    C30%

    D50%

  • 45. 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（）个月。[0.5分]

    A6

    B10

    C12

    D24

  • 46. 公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。[0.5分]

    A10%

    B20%

    C40%

    D50%

  • 47. 投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。[0.5分]

    A10%

    B20%

    C25%

    D30%

  • 48. 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币（）。[0.5分]

    A1000万元

    B2000万元

    C3000万元

    D6000万元

  • 49. 2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。[0.5分]

    A上网竞价

    B发行认购证

    C上网定价

    D上网资金申购

  • 50. 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。[0.5分]

    AT日

    BT+1日

    CT+2日

    DT+3日

  • 51. 上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。[0.5分]

    A10%

    B15%

    C20%

    D50%

  • 52. 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。[0.5分]

    A500人

    B100人

    C200人

    D300人

  • 53. 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（）次回售的权利，有关回售公告（）。[0.5分]

    A1，至少发布3次

    B2，至少发布3次

    C2，至少发布2次

    D2，至少发布5次

  • 54. 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。[0.5分]

    A10%

    B20%

    C30%

    D50%

  • 55. 招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。[0.5分]

    A3，1

    B6，3

    C3，6

    D6，1

  • 56. 内部融资特点不包括（）。[0.5分]

    A自主性

    B有限性

    C高成本性

    D低风险性

  • 57. 上市公司所属企业申请境外上市，要求最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司（）。[0.5分]

    A合并报表净资产的20%

    B合并报表净资产的30%

    C合并报表总资产的20%

    D合并报表总资产的30%

  • 58. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，要求（）。[0.5分]

    A公司总资产值不低于l亿元人民币

    B公司总资产值不低于l.5亿元人民币

    C公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

    D公司净资产总值不低于1亿元人民币

  • 59. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。[0.5分]

    A500

    B600

    C1000

    D2000

  • 60. 主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。[0.5分]

    A1

    B3

    C6

    D12

  • 61. 狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（）的财务顾问。[1分]

    A承销业务

    B并购业务

    C基金管理

    D融资业务

  • 62. 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（）事项。[1分]

    A交易价格或者价格区间

    B定价方式或者定价依据

    C决议的失效期

    D本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

  • 63. 无形资产包括（）。[1分]

    A特许经营权

    B土地使用权

    C专利权

    D商誉

  • 64. 在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（）法律正式注册成立。[1分]

    A中国台湾

    B中国内地

    C百慕大或开曼群岛

    D中国香港

  • 65. 董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（）。[1分]

    A监事会会议

    B股东大会

    C董事会会议

    D高级管理人员相关会议

  • 66. 上市公司发行证券，可以（）。[1分]

    A通过询价的方式确定发行价格

    B与主承销商协商确定发行价格

    C根据申购情况由市场确定发行价格

    D采取其他方式确定发行价格

  • 67. 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。[1分]

    A年度净资本计算表

    B风险资本准备计算表

    C风险收益计算表

    D风险控制指标监管报表

  • 68. 发行保荐工作报告的必备内容包括（）。[1分]

    A项目运作流程

    B保荐机构承诺事项

    C项目存在问题及其解决情况

    D保荐机构与发行人的关联关系

  • 69. 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（）。[1分]

    A外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价

    B对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价

    C外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

    D外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

  • 70. 除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括（）。[1分]

    A资本公积

    B实收资本

    C折旧

    D未分配利润

  • 71. 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（）。[1分]

    A初步询价

    B累计投标询价

    C资金代收付

    D股份初始登记

  • 72. 国际推介的主要内容大致包括（）。[1分]

    A传播有关的声像及文字资料

    B散发或送达配售信息备忘录和招股文件

    C向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

    D发行人及相关专业机构的宣讲推介

  • 73. 不得担任独立董事的人员是（）。[1分]

    A在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

    B直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

    C在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

    D为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

  • 74. 关于边际资本成本，正确的是（）。[1分]

    A追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本

    B边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线

    C内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝

    D内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受

  • 75. 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。[1分]

    A具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

    B最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

    C具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元

    D最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  • 76. 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括（）。[1分]

    A初步询价

    B再次询价

    C累计投标询价

    D逐步投标询价

  • 77. 会计报表审计过程包括（）。[1分]

    A审计完成阶段

    B实施审计阶段

    C计划阶段

    D评估阶段

  • 78. 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（）备案。[1分]

    A证券交易所

    B国家发改委

    C中国证监会

    D中国证券业协会

  • 79. 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（）。[1分]

    A发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况

    B发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况

    C发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

    D发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况

  • 80. 应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。[1分]

    A公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的

    B公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的

    C股权激励计划

    D法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

  • 81. 企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（）等文件。[1分]

    A信用评级报告

    B发行企业债券可行性研究报告

    C发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)

    D担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

  • 82. 承销团申请人应当具备的基本条件有（）。[1分]

    A在中国境内依法成立的金融机构

    B依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

    C财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

    D具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

  • 83. 内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（）。[1分]

    A如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元

    B若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

    C如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元

    D若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

  • 84. 境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）事件发生后次日履行信息披露义务。[1分]

    A所属企业获准境外发行上市

    B所属企业到境外上市的董事会决议

    C所属企业到境外上市的股东大会决议

    D所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

  • 85. 商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。[1分]

    A最近3年没有重大违法、违规行为

    B最近2年连续盈利

    C核心资本充足率不低于8%

    D贷款损失准备计提充足

  • 86. 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。[1分]

    A近三年没有违法和重大违规行为

    B债权债务关系确立并登记完毕

    C实际发行额不少于人民币5亿元

    D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

  • 87. 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。[1分]

    A暂停其保荐机构资格3个月

    B情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

    C情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

    D情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

  • 88. 证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。[1分]

    A承销未经核准的证券

    B在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

    C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    D在承销过程中不按规定披露信息

  • 89. 下列关于股东大会主持的说法中，正确的是（）。[1分]

    A董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

    B副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持

    C董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

    D监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

  • 90. 财务顾问为收购公司提供的服务有（）。[1分]

    A帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

    B商议收购条款

    C寻找目标公司

    D提出收购建议

  • 91. 上市公司非公开发行股票，应当符合（）。[1分]

    A发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    B发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让

    C上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让

    D本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

  • 92. 首次公开发行股票，发行人不得有（）情形。[1分]

    A涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

    B最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

    C最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

  • 93. 国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。[1分]

    A全部网上定价发行

    B网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

    C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

    D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

  • 94. 发行公司债券应当符合的条件是（）。[1分]

    A本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

    B募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

    C最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

    D经资信评级机构评级，债券信用级别一般

  • 95. 进行战略投资的外国投资者必须具有（）条件。[1分]

    A依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

    B境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元

    C有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

    D近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

  • 96. 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（）。[1分]

    A申请上市的董事会和股东大会决议

    B发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

    C上市报告书(申请书)

    D登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

  • 97. 发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。[1分]

    A证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B公开发行证券上市当年即亏损

    C证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

    D持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • 98. 公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取（）方式处置。[1分]

    A以土地使用权作价入股

    B缴纳土地出让金，取得土地使用权

    C缴纳土地租金

    D授权经营

  • 99. 保荐期间分为（）。[1分]

    A持续推荐阶段

    B尽职调查阶段

    C持续督导阶段

    D尽职推荐阶段

  • 100. 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。[1分]

    A由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

    B保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

    C发行审核委员会审核、核准发行

    D由中国证监会进行的受理文件、初审

  • 101. 上市公司申请发行新股条件之一是，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝，反之则接受;两者相等时则是最优的资本预算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 破产风险或财务拮据是指企业具有足够的偿债能力，却不能及时偿还到期债务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 企业接受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进行评估。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。(+)[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 金融债券定向发行的，经认购人同意，不得免于信用评级。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 上市公司申请发行新股条件之一是，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 我国的企业债券特指地方企业债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 持续督导期届满，保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，无需在境内市场披露，但内容应当保持一致。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 未分配利润筹资不可以使股东获得税收上的好处。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 上市公司所属企业申请境外上市，要求该上市公司在最近5年连续盈利。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁经营、谁拥有产权”的原则进行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行实质性复核。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. B股公司增资发行B股，比照8股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 对于债务融资而言，证券市场上的股价下跌会引发“恶意收购”的风险。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于35%的，该企业享受外商投资企业待遇。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以租赁方式取得土地使用权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者必须是独立非执行董事。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告2个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 发行人应当针对实际情况在招股说明书扉页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 收购合同生效前，收购双方要办理股权转让登记过户等手续。（）[0.5分]

    A对

    B错

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