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2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

开始答题

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单选题 多选题 判断题
  • 1. 发行公司债券筹集的资金用于以下的（）方面必须经有关部门的批准才可以进行。[0.5分]

    A弥补亏损

    B非生产性支出

    C与本企业无关的风险性投资

    D固定资产投资

  • 2. 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。[0.5分]

    A1/3

    B1/2

    C100%

    D2/3

  • 3. 管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。[0.5分]

    A3%

    B5%

    C10%

    D15%

  • 4. 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。[0.5分]

    A证券公司发行的可转换债券

    B证券公司短期融资券

    C证券公司发行的次级债券

    D证券公司资产支持证券

  • 5. 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（）为准。[0.5分]

    A被投资企业的资产总额

    B被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者

    C成交金额

    D被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

  • 6. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（）年以上。[0.5分]

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 7. 赎回条款相当于债券持有人在购买阿转换公司债券时（）。[0.5分]

    A无条件出售给发行人的1张美式卖权

    B无条件向发行人购买的1张美式买权

    C无条件出售给发行人的1张美式买权

    D无条件向发行人购买的1张美式卖权

  • 8. 最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。[0.5分]

    A6个月

    B12个月

    C24个月

    D36个月

  • 9. 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。[0.5分]

    A10

    B14

    C5

    D7

  • 10. 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。[0.5分]

    A股本净值

    B所有者权益

    C股票发行数

    D总股本

  • 11. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。[0.5分]

    A不高于100%

    B不低于100%

    C不低于80%

    D不高于80%

  • 12. 我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。[0.5分]

    A授权资本制

    B法定资本制

    C折中资本制

    D不变资本制

  • 13. 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（）。[0.5分]

    A先发行上市，后改制运行

    B先改制运行，后发行上市

    C改制与发行上市同时进行

    D部分改制运行，部分发行上市

  • 14. 上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（）内作出是否受理的决定。[0.5分]

    A3个工作日

    B5个工作目

    C7个工作日

    D10个工作日

  • 15. 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。[0.5分]

    A市盈率

    B市净率

    C负债率

    D利润率

  • 16. 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（）。[0.5分]

    A局限性

    B期限性

    C专有性

    D长期性

  • 17. 上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布网下累计投标询价结果公告。[0.5分]

    AT-3

    BT-2

    CT-1

    DT+3

  • 18. 对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席（）的认股人所持表决权的（）通过。[0.5分]

    A创立大会，l/2

    B全体发起人大会。l/2

    C创立大会，2/3

    D全体发起人大会，2/3

  • 19. 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。[0.5分]

    A《证券法》

    B《证券发行上市保荐制度暂行办法》

    C《公司法》

    D《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

  • 20. 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记．[0.5分]

    A15

    B30

    C10

    D20

  • 21. 新设合并公司，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司（）原有几个公司的全部资产和业务。[0.5分]

    A接管

    B不接管

    C收购

    D放弃

  • 22. 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括（）。[0.5分]

    A实现债权的费用

    B转换的费用

    C手续费

    D交易的费用

  • 23. 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。[0.5分]

    A深圳证券交易所

    B上海证券交易所

    C深圳和上海证券交易所

    D期货交易所

  • 24. 公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。[0.5分]

    A1期末

    B2期末

    C3期末

    D4期末

  • 25. （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。[0.5分]

    A招股说明书

    B股票发行公告

    C招股说明书摘要

    D首次公开发行股票的申请报告

  • 26. 国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于（）。．[0.5分]

    A70%

    B65%

    C50%

    D30%

  • 27. 有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。[0.5分]

    A2，100

    B2，50

    C1，50

    D1，100

  • 28. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）目内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。[0.5分]

    A3%，5

    B5%，5

    C3%，3

    D5%，3

  • 29. 经（）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。[0.5分]

    A国家土地管理部门

    B国务院

    C资产评估机构

    D中国证监会

  • 30. （），中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。[0.5分]

    A2004年2月13日

    B2004年10月l3日

    C2001年lo月l3日

    D2000年2月13日

  • 31. 当有效申购量等于或小于发行量时，（）。[0.5分]

    A应重新申购

    B发行底价就是最终的发行价格

    C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

    D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

  • 32. 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。[0.5分]

    A3%

    B5%

    C10%

    D15%

  • 33. 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。[0.5分]

    A2/3

    B3/4

    C1/2

    D1/3

  • 34. 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。[0.5分]

    A超过1／2

    B超过2／3

    C超过3／4

    D全体一致

  • 35. 证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。[0.5分]

    A一，两

    B两，一

    C一，一

    D两，两

  • 36. 企业股份制改组的目的之一是（）。[0.5分]

    A逃离债务负担

    B筹集资金

    C确立个人财产权

    D确立国家财产权

  • 37. 发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（）年前，但目前仍处于持续状态的情形。[0.5分]

    A5，2

    B2，2

    C3，1

    D3，3

  • 38. 内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值也不得少于（）万港元。[0.5分]

    A10%；3000

    B15%；3000

    C15%；5000

    D10%；5000

  • 39. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（）。[0.5分]

    A《证券法》

    B《证券交易法》

    C《金融服务现代化法案》

    D《格拉斯．斯蒂格尔法》

  • 40. 内地企业在中国香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。[0.5分]

    A20%

    B30%

    C35%

    D50%

  • 41. 发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。[0.5分]

    A重大会计政策或会计估计将要进行变更的

    B存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

    C未来资本性支出计划跨行业投资的

    D存在重大期后事项的

  • 42. 2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11．3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。[0.5分]

    A世界银行和亚洲开发银行

    B国际金融公司和亚洲开发银行

    C国际货币基金组织和世界银行

    D亚洲开发银行和世界银行

  • 43. 发行公司债券，公司应在（）内首期发行，剩余数量应在（）内发行完毕。[0.5分]

    A12个月，24个月

    B12个月，12个月

    C6个月，24个月

    D12个月，6个月

  • 44. 首次公开发行股票的基本原则不包括（）。[0.5分]

    A公开、公平、公正原则

    B高效原则

    C经济原则

    D发行量最大化原则

  • 45. 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。[0.5分]

    A2006年12月

    B2006年11月

    C2006年10月

    D2006年9月

  • 46. 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招殷说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。[0.5分]

    A2个工作日内向证券交易所书面说明

    B3个工作日内向中国证监会书面说明

    C3个工作日内向证券交易所书面说明

    D2个工作日内向中国证监会书面说明

  • 47. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动隋况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。[0.5分]

    A25%

    B20%

    C15%

    D10%

  • 48. 发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。[0.5分]

    A5%

    B7%

    C10%

    D15%

  • 49. 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。[0.5分]

    A价格信息

    B数量信息

    C发行方式信息

    D发行时间信息

  • 50. 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（）时，应当在两个月内召开临时股东大会。[0.5分]

    A2/3，2/3

    B1/3，1/3

    C2/3，1/3

    D1/3，2/3

  • 51. 首次公开发行股票持续督导的期间为（）。[0.5分]

    A证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算

    B证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算

    C证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市次年起计算

    D证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日起计算

  • 52. 清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。[0.5分]

    A统一规范、分级管理

    B分级规范、统一管理

    C分区规划管理

    D分层自行管理

  • 53. 股份有限公司应当每年召开（）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。[0.5分]

    A2，6

    B1，6

    C2，3

    D1，3

  • 54. 采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（）。[0.5分]

    A20%

    B30%

    C25%

    D35%

  • 55. 可转换债券的利率（）。[0.5分]

    A经中国人民银行核准

    B经中国证监会核准

    C由发行公司确定

    D由发行公司和主承销商商定

  • 56. 上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。[0.5分]

    AT一3

    BT一2

    CT一1

    DT+3

  • 57. （）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。[0.5分]

    A尽职调查

    B资产评估

    C选聘中介机构

    D财务审计

  • 58. 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。[0.5分]

    A50%

    B30%

    C20%

    D10%

  • 59. 对于企业负债，一般规定偿还期在（）的借款为长期负债。[0.5分]

    A1年以上

    B2年以上

    C3年以上

    D5年以上

  • 60. 2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。[0.5分]

    A《短期融资券管理办法》

    B《短期融资券承销规程》

    C《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

    D《短期融资券信息披露规程》

  • 61. 发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露（）。[1分]

    A最近3年非经常性损益的具体内容、金额

    B最近1期非经常性损益的具体内容、金额

    C非经常性损益对当期经营成果的影响

    D最近3年及l期扣除非经常性损益后的净利润金额

  • 62. 影响可转换公司债券价值的因素包括（）。[1分]

    A票面利率

    B转股价格、转股期限

    C股票波动率

    D赎回、回售条款

  • 63. 毒丸策略包括（）。[1分]

    A股票毒丸计划

    B人员毒丸计划

    C资产毒丸计划

    D负债毒丸计划

  • 64. （）的规定是对发行人招股说明书信息披露的最低要求。[1分]

    A第l号准则

    B第7号准则

    C《证券法》

    D《公司法》

  • 65. 可转换公司债券具有（）双重特征。[1分]

    A转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

    B转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

    C转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

    D转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

  • 66. 企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（）。[1分]

    A将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业

    B将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位

    C完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等}土会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置

    D部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

  • 67. 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）。[1分]

    A最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

    B资产质量良好

    C经营成果真实，现金流量正常

    D最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的l0%

  • 68. 短期融资券的注册文件包括（）。[1分]

    A短期融资券注册报告(附企业《公司章程》?规定的有权机构决议)

    B主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

    C企业发行短期融资券拟披露文件

    D证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

  • 69. 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。[1分]

    A资产支持证券第三方担保人主体发生变更

    B资产支持证券的信用评级发生变化

    C发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

    D持证券投资价值的违法、违规或违约事件

  • 70. 境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（）。[1分]

    A境外上市是否符合中国证监会的规定

    B境外上市方案

    C上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景

    D持续盈利能力的说明与前景

  • 71. 国际推介的主要内容大致包括（）。[1分]

    A散发或送达配售信息备忘录和招股文件

    B发行人及相关专业机构的宣讲推介

    C传播有关的声像及文字资料

    D向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

  • 72. 创立大会由（）组成。[1分]

    A发起人

    B认股人

    C董事

    D经理

  • 73. 国际推介活动中应当注意的内容有（）。[1分]

    A防止推销违例

    B宣传的内容一定要真实

    C推销时间应尽量延长

    D把握推销发行的时机

  • 74. 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向（）报告。[1分]

    A股东大会

    B中国证监会

    C证券交易所

    D社会

  • 75. 在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。[1分]

    AT-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

    BT日，刊登公开增发提示性公告

    CT+3日，刊登网下发行结果公告

    DT+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

  • 76. （）不属于股东大会行使的职权。[1分]

    A选举和更换由非职工代表担任的董事、监事

    B审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案

    C选举和更换总经理

    D对公司增加或减少注册资本作出决议

  • 77. 关于内核，以下说法正确的是（）。[1分]

    A内核小组通常由5～10名专业人士组成

    B公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

    C内核小组成员要保持稳定性和独立性

    D内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

  • 78. 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（）。[1分]

    A发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东隋况

    B发行人、保荐人、副主承销商持有5％以上股份的股东情况

    C发行人、保荐人、副主承销商持有7％以上股份的股东情况

    D发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

  • 79. 企业发行企业债券必须符合的条件是（）。[1分]

    A企业规模达到国家规定的要求

    B企业财务会计制度符合国家规定

    C企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

    D企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

  • 80. 财务顾问业务的监管主体有（）。[1分]

    A中国人民银行

    B中国证监会

    C中国证券业协会

    D财政部

  • 81. 并购企业融资方式的选择主要有（）。[1分]

    A公司内部自有资金

    B银行贷款筹资

    C股票筹资

    D债券筹资

  • 82. 关于国际开发机构人民币债券，错误的是（）。[1分]

    A发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外

    B发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户

    C国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文

    D国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

  • 83. 增发新股过程中涉及的（）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。[1分]

    A《招股意向书摘要》

    B《网上、网下发行公告》

    C《发行提示性公告》

    D《上市公告书》

  • 84. 关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。[1分]

    AT-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告

    BT+2日，验资报告送达上海证券交易所

    CT+1日，冻结申购资金

    DT+3日，摇号结果公告见报

  • 85. 目前，我国国债包括（）。[1分]

    A记账式国债

    B凭证式国债

    C储蓄国债

    D基础建设国债

  • 86. 上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。[1分]

    A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

    B公司的对外担保总额，达到或超过最近l期经审计总资产的50%以后提供的任何担保

    C为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

    D单笔担保额超过最近l期经审计净资产10%的担保

  • 87. 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（）。[1分]

    A如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限

    B如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限

    C如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

    D如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限

  • 88. 外资股招股说明书的编制—般需要经过（）。[1分]

    A资料准备

    B招股说明书草案的起草

    C验证指引或验证备忘录的编制

    D“责任声明书”的签署

  • 89. 可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。[1分]

    A拟变更募集说明书的约定

    B发行人不能按期支付本息

    C发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

    D保证人或者担保物发生重大变化

  • 90. 在（）中，独立董事应占多数并担任召集人。[1分]

    A战略委员会

    B审计委员会

    C提名委员会

    D薪酬与考核委员会

  • 91. 申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定（）。[1分]

    A申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司

    B公司最近l期末的净资产额不少于人民币3亿元

    C应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

    D当次发行债券的金额不超过预备用于交换的殴票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

  • 92. 期后事项是指被审计单位（）发生的对会计报表产生影响的事项。[1分]

    A资产负债表截止日到审计报告日

    B资产负债表截止日到会计报表公布日

    C审计报告日至会计报表公布日

    D会计报表公布日至审计报告日

  • 93. 上市公司申请发行新股，应当符合（）。[1分]

    A最近12个月内财务会计文件无虚假记载

    B不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为

    C不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

    D不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

  • 94. 拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。[1分]

    A董事

    B财务负责人

    C总经理

    D监事

  • 95. 重大关联交易指（）。[1分]

    A上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

    B上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

    C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易

    D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

  • 96. 保荐机构（）应当在保荐总结报告书上签字。[1分]

    A法定代表人

    B内核负责人

    C保荐代表人

    D项目协办人

  • 97. （）属于网下发行的方式。[1分]

    A全额预缴款、比例配售、余款转存

    B全额预缴款、比例配售、余款即退

    C储蓄存款挂钩

    D市值配售

  • 98. 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。[1分]

    A上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票

    B发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

    C可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

    D对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

  • 99. 上市公司出现（）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司。[1分]

    A公司有重大违法行为

    B发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    C未按照可转换公司债券募集办法履行义务

    D公司最近1年连续亏损

  • 100. 发审委委员有下列（）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。[1分]

    A违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

    B未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

    C5次以上无故不出席发审委会议的

    D本人提出辞职申请的

  • 101. 发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. H股的发行方式是公开发行加国际配售。发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负主页。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在一个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 在中国香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 招股说明书分别以中外文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 如果采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程。该招股章程是发行人向社会公众发售股份的招募要约文件，应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只指向不特定对象公开募集股份。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 目前，我国首次公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向市场投资者配售这一发行方式)。如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 任何进行收购的公司都必须在决策时充分考虑采用何种方式完成收购，不同的收购方式不仅仅是支付方式的差别，而且与公司的自身财务、资本结构密切相关。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T目上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 由于中国的企业会计准则和会计制度与国际会计准则存在差别，为了便于境外投资者了解企业的财务状况及其发展前景，充分保障投资者的利益，以及适应不同募集地的要求，需要国际会计师事务所参照国际会计准则，对企业的会计报表进行调整，并公开披露。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 并购重组申请人如果认为并购重组委员会委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响并购重组委员会委员公正履行职责的，可以在报送并购重组委员会会议审核的并购重组申请文件时，向中国证监会提出要求有关并购重组委员会委员予以回避的书面申请。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限；在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 目标公司与“白衣骑士”假戏真做的时候，这种收购一般称为防御性收购。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“ss”，在国有法人股股东之后标注“LLS”，并披露前述标识的依据及标识的含义。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 在保荐人组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐人的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证，并出具专项法律意见书。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发彳亍股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为l0万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的，不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 根据国务院2003年5月27日发布的《企业国有资产监督管理暂行条例》的相关规定，收购活动涉及国有股权转让的，应当报国有资产管理委员会审核批准。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员可以弃权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 上市公司申请发行新股，最近2年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易目的均价。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐人应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。（）[0.5分]

    A对

    B错

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