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2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

考试总分：160分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：967

试卷答案：有

试卷介绍： 2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 在发行完成后的（）个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。[0.5分]

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 2. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。[0.5分]

    A5

    B8

    C10

    D15

  • 3. 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为l2000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。[0.5分]

    A0．50

    B0．45

    C0．40

    D0．30

  • 4. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意志的权力机构。股东大会的职权可以概括为()。[0.5分]

    A决定权和执行权

    B决定权和审批权

    C经营权和决定权

    D经营权和执行权

  • 5. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。[0.5分]

    A20

    B12

    C36

    D40

  • 6. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。[0.5分]

    A90天

    B半年

    C365天

    D2年

  • 7. 非公开发行股票发行对象不超过（）名。[0.5分]

    A10

    B20

    C30

    D50

  • 8. 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。[0.5分]

    A20%

    B30%

    C50%

    D60%

  • 9. 2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。[0.5分]

    A首次公开发行股票询价制度

    B上市保荐制度

    C上市审核制度

    D股票定价制度

  • 10. 内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值也不得少于(．)万港元。[0.5分]

    A10%，3000

    B15%，3000

    C15%，5000

    D10%，5000

  • 11. （）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。[0.5分]

    A损益认定

    B账务清理

    C价值重估

    D资产清查

  • 12. 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。[0.5分]

    A20%，l0%

    B25%，5%

    C25%，l0%

    D20%，5%

  • 13. 防御性收购一般是指（）。[0.5分]

    A毒丸策略

    B白衣骑士策略

    C管理层防卫策略

    D保持公司控制权策略

  • 14. （）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。[0.5分]

    A全额预缴款、比例配售、余款即退

    B全额预缴款、比例配售、余款转存

    C与储蓄存款挂钩

    D上网竞价方式

  • 15. 上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。[0.5分]

    A当年亏损

    B最近2年连续亏损

    C最近3年连续亏损

    D最近5年连续亏损

  • 16. （）是公司作为独立民事主体存在的基础。[0.5分]

    A公司法人财产的独立性

    B公司建立董事会

    C公司经营权的独立性

    D公司募足股份

  • 17. 发行人液压披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。[0.5分]

    A10，10

    B5，l0

    C10，5

    D5，5

  • 18. 保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（）；剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为（）。[0.5分]

    A60%，80%

    B80%，70%

    C70%，60%

    D80%，60%

  • 19. 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（）日内作出原则批复，原则批复有效期（）日。[0.5分]

    A10，60

    B20，100

    C50，30

    D30，180

  • 20. 在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。[0.5分]

    A3个月

    B6个月

    C12个月

    D1个完整会计年度

  • 21. 证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。[0.5分]

    A20

    B12

    C36

    D40

  • 22. 招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（）。[0.5分]

    A定价公告

    B初步询价公告

    C初步询价结果公告

    D网下配售结果公告

  • 23. 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。[0.5分]

    A仓立大会，中国证监会

    B股东大会，中国证监会

    C董事会，财政部

    D监事会，财政部

  • 24. 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。[0.5分]

    A4名

    B5名

    C6名

    D7名

  • 25. 上市公司申请发行新股，必须符合最近（）内不存在违规对外提供担保的行为。[0.5分]

    A3个月

    B6个月

    C12个月

    D36个月

  • 26. 国有资产监督管理委员会发布了（），自2005年9月1日起施行。[0.5分]

    A《国有资产评估项目备案管理办法》

    B《国有资产评估管理若干问题的规定》

    C《国有资产评估管理备案管理办法》

    D《企业国有资产评估管理暂行办法》

  • 27. 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。[0.5分]

    A2

    B3

    C4

    D5

  • 28. 企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估（）。[0.5分]

    A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司

    B以非货币资产对外投资

    C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产

    D合并、分立、破产、解散

  • 29. 内地企业在中国香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，市值则不得少于（）亿港元。[0.5分]

    A4600，5

    B4000，5

    C4600，4

    D5000，5

  • 30. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过（）亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。[0.5分]

    A5，10%

    B5，20%

    C4．25%

    D4，30%

  • 31. 我国发行企业债券开始于（）。[0.5分]

    A1990年

    B1985年

    C1983年

    D1980年

  • 32. 回售条款相当于债券持有人（）。[0.5分]

    A无条件出售给发行人的1张美式卖权

    B无条件向发行人购买的l张美式买权

    C无条件出售给发行人的1张美式买权

    D同时持有发行人出售的1张美式卖权

  • 33. 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。[0.5分]

    A20

    B26

    C36

    D40

  • 34. H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。[0.5分]

    A6，20%

    B12，30%

    C6，30%

    D12，20%

  • 35. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。[0.5分]

    A2

    B3

    C4

    D5

  • 36. （）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。[0.5分]

    A核准制

    B计划制

    C审核制

    D行政审批制

  • 37. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。[0.5分]

    A不高于100%

    B不低于100%

    C不低于80%

    D不高于80%

  • 38. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。[0.5分]

    A中国证监会

    B发行人

    C发行人与承销的证券公司协商

    D承销的证券公司

  • 39. 内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性。[0.5分]

    A5～10

    B5～l5

    C8～15

    D8～10

  • 40. 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。[0.5分]

    A在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案

    B发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露

    C在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案

    D发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

  • 41. 中国证监会于2008年10月l7目发布了（），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。[0.5分]

    A《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——笈行保荐书和发行保荐工作报告》

    B《证券发行上市保荐业务管理办法》

    C《首次公开发行股票并上市管理办法》

    D《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

  • 42. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。[0.5分]

    A3%，l0

    B5%，20

    C5%，l01

    D3%，20

  • 43. 上海证券交易所申购数量不少于（）股，但最高不得超过（）。[0.5分]

    A1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999．9万股

    B100，1000万股

    C1000，1000万股

    D100，9999．9万股

  • 44. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（）以卜通讨。[0.5分]

    A2/3

    B1/3

    C1/2

    D1/5

  • 45. 收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过（）的，超过的部分应当改以要约方式进行。[0.5分]

    A10%

    B20%

    C30%

    D40%

  • 46. 承销机构应在承销期满后（）日内向证监会提交承销报告。[0.5分]

    A10

    B15

    C20

    D30

  • 47. 收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。[0.5分]

    A20，50

    B30，50

    C20，60

    D30，60

  • 48. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）亿元。[0.5分]

    A3000，3

    B5000，3

    C3000，1

    D5000，1

  • 49. 发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。[0.5分]

    A20%(含)

    B20%(不含)

    C30%(含)

    D30%(不含)

  • 50. 公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。[0.5分]

    A60%，30%

    B60%，20%

    C20%，60%

    D20%，20%

  • 51. 下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（）。[0.5分]

    A针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司

    B竞争方将有关业务转让给拟发行上市公司有关联的第三方

    C拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

    D竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺

  • 52. 自收到中国证监会核准文件之日起（）内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次～工作日将实施进展隋况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过（）未实施完毕的，核准文件失效。[0.5分]

    A30日，l2个月

    B60日，6个月

    C30日，6个月

    D60日，l2个月

  • 53. 发行公司债，则公司应当在（）内首期发行，剩余数量应在（）内发行完毕。[0.5分]

    A6个月；24个月

    B6个月；12个月

    C12个月；12个月

    D12个月；6个月

  • 54. 有限责任公司具有（）的特点。[0.5分]

    A人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

    B资合、封闭及设立程序简单

    C资合、开放性及设立程序相对复杂

    D人合兼资合、封闭及设立程序简单

  • 55. 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。[0.5分]

    A1/2

    B1/3

    C2/3

    D全票

  • 56. 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。[0.5分]

    A净资产，60%

    B总资产，60%

    C净资产，40%

    D总资产，40%

  • 57. 证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是，实际发行债券的面值总额不少于（）。[0.5分]

    A1亿元

    B5000万元

    C5亿元

    D10亿元

  • 58. 下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（）。[0.5分]

    A两者都必须要有董事会

    B股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会

    C股份有限公司的股东人数没有上限

    D有限责任公司可以不设董事会

  • 59. 关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（）。[0.5分]

    A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

    C上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

    D上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  • 60. 询价增发、比例配售过程中，（）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。[0.5分]

    AT一3

    BT+l

    CT+2

    DT+3

  • 61. 关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。[1分]

    A赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人

    B在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用

    C股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高

    D转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

  • 62. 下列说法错误的是（）。[1分]

    A在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件

    B股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同

    C发行人必须在成交(收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任

    D上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的

  • 63. 如果同时出现以下（）的情况，则发行人必须延期支付利息。[1分]

    A最近l期经审计的损益表中净利润为负

    B最近6个月内未向普通股股东支付现金红利

    C最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负

    D最近12个月内未向普通股股东支付现金红利

  • 64. 下列说法错误的是（）。[1分]

    A参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书

    B初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价

    C在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报

    D一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入

  • 65. 下列说法正确的是（）。[1分]

    A公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%

    B公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

    C发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息

    D发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

  • 66. 在短期融资券存续期内，企业应按（）要求持续披露信息。[1分]

    A每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告

    B每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表

    C每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表

    D每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表

  • 67. 担任独立董事应当符合的基本条件是（）。[1分]

    A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

    B具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

    C具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

    D具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

  • 68. 按持股对象是否确定划分，并购可以分为（）。[1分]

    A协议收购

    B善意收购

    C敌意收购

    D要约收购

  • 69. 信息披露应遵循（）的原则。[1分]

    A真实性

    B完整性

    C准确性

    D及时性

  • 70. 下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（）。[1分]

    A证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

    B证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

    C证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

    D证券评级机构应当在每个季度结束之日起l0个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

  • 71. 公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。[1分]

    A审计报告

    B盈利预测审核报告

    C资产评估报告

    D资信评级报告

  • 72. 股票公开发行的“三公”原则指的是（）。[1分]

    A公开

    B公平

    C公允

    D公正

  • 73. 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。[1分]

    A勤勉尽责

    B公开、公平、公正

    C诚实信用

    D公开透明

  • 74. 关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是（）。[1分]

    A最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

    B高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

    C不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

    D最近l2个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形

  • 75. 为公司债券提供担保，应当符合（）。[1分]

    A担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

    B以保证方式提供担保的，为个别责任保证

    C设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施

    D担保财产的价值低于担保金额

  • 76. 发行人（）在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。[1分]

    A董事

    B监事

    C高级管理人员

    D核心技术人员

  • 77. 发行人支付给中介机构的费用不包括（）等。[1分]

    A申报会计师费用、律师费用

    B评估费用

    C承销费用、保荐费用以及上网发行费用

    D财务顾问费

  • 78. 我国股票发行历史上曾采取过（）等方式。[1分]

    A全额预缴款方式

    B储蓄存款挂钩方式

    C上网竟价

    D市值配售

  • 79. 国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。[1分]

    A全部网上定价发行

    B网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

    C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

    D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

  • 80. 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（）。[1分]

    A初步询价

    B累计投标询价

    C资金代收付

    D股份初始登记

  • 81. 首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。[1分]

    A发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

    B发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

    C发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

    D发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

  • 82. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。[1分]

    A国家发改委‘

    B国务院国有资产监督管理委员会

    C财政部

    D商务部

  • 83. 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（）投入拟发行上市公司。[1分]

    A固定资产

    B在建工程

    C无形资产

    D其他资产

  • 84. 通常情况下，（），回售的期权价值就越大。[1分]

    A回售期限越长

    B回售期限越短

    C转换比率越高

    D回售价格越高

  • 85. 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（）事项。[1分]

    A本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

    B交易价格或者价格区间

    C定价方式或者定价依据

    D决议的失效期

  • 86. 上市公司募集资金的数额和使用应当符合（）。[1分]

    A募集资金数额不少于项目需要量

    B募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

    C投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

    D建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

  • 87. 以下说法正确的是（）。[1分]

    A企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

    B已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

    C已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商

    D承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

  • 88. 如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。[1分]

    A上市公司受到证监会公开批评

    B上市公司受到交易所公开谴责

    C最近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

    D上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责

  • 89. 下列说法错误的是（）。[1分]

    A证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外

    B设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

    C公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告

    D发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告

  • 90. 发行保荐书应由保荐机构（）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。[1分]

    A法定代表人

    B内核负责人

    C保荐代表人

    D项目协办人

  • 91. 中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（）的意见。[1分]

    A注册地省级人民政府

    B财政部

    C国家发展和改革委员会

    D国资委

  • 92. 企业债券筹集的资金可用于（）。[1分]

    A房地产买卖

    B本企业的生产经营

    C股票买卖

    D弥补亏损

  • 93. 有限费任公司和股份有限公司存在的差异是（）。[1分]

    A股权转让难易程度不同

    B股权证明形式不同

    C公司治理结构简化程度不同

    D财务状况的公开程度不同

  • 94. （）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。[1分]

    A陷入财务危机的公司

    B收益呈周期性分布的公司

    C正在进行重组的公司

    D拥有某些特殊资产的公司

  • 95. 外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（）原则。[1分]

    A遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益

    B坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖

    C鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作

    D不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

  • 96. 新股发行中，董事会应当就（）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。[1分]

    A新股发行的方案

    B本次募集资金使用的可行性报告

    C前次募集资金使用的报告

    D其他必须明确的事项

  • 97. 内部信用增级包括（）[1分]

    A超额抵押

    B资产支持证券分层结构

    C备用信用证

    D担保

  • 98. 首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括（）。[1分]

    A财务报表及审计报告

    B盈利预测报告及审核报告

    C内部控制鉴证报告

    D经注艇会计师核验的非经常性损益明细表

  • 99. 募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。[1分]

    A转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意

    B转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

    C修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

    D修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

  • 100. 关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。[1分]

    A中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

    B自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

    C证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    D上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

  • 101. 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币l000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 102. 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机与证券交易所之间的指定联络人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 103. 股份有限公司的章程在公司登记注册后生效，中止于公司清算时。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 104. 证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 105. 中国证监会对并购重组委员会实行问责制度。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 106. 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 107. 绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格，相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业的估值，而后计算每股价值，从而估算殷票价值。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 108. 承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 109. 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价—实体性陈旧贬值—功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 110. 不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 111. 实行企业化经营，国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社团，具备企业法人条件的，应先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 112. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司是依照《中华人民共和国公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司或个人独资公司形式的企业法人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 113. 如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 114. 承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 115. 商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后10年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣10%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 116. 记账式国债主要通过银行间债券市场和证券交易所的交易系统向投资者发行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 117. 境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 118. 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 119. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 120. 上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 121. 每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 122. 公司法人财产的案例性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 123. 可转换公司债券发行人应按照要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 124. 新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 125. 无限量发售认购证方式与无限量发售申请表和与银行储蓄存款的方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲散资金，吸引新股民入市。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 126. 内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件之一是：持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 127. 上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布1次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 128. 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 129. 非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 130. 上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 131. 投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 132. 财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 133. 中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 134. 外国法人、自然人可以作为境内上市外资股东发起人。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 135. 定向发行的金融债券不能在认购人之间进行转让。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 136. 收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近2年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 137. 上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。()[0.5分]

    A对

    B错

  • 138. 根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 139. 无形市场是指通过证券经营机构柜台这类非特定场所发行证券的发行市场组织形式。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 140. 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 141. 首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 142. 可转换债券的转换价值等于转换价格乘以转换比例。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 143. 上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 144. 金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 145. 纵向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 146. 按照《公司法》的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制现金流量表和利润分配表。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 147. 公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 148. 回售条款应当就可转换公司债券持有人可以行使回售权的年份作出约定。在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券的持有人每年可以行使一次回售权。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 149. 2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 150. 申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是，按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万人民币。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 151. 可转换公司债的利率应略高于银行同期存款的利率水平。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 152. 股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2／3以上的认股人出席。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 153. 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 154. 可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 155. 金融债券发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 156. 事先预防策略中最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。[0.5分]

    A对

    B错

  • 157. 在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 158. 在发行新股招股说明书中，发行人应披露设立独立董事(如有)的情况，包括独立董事的人数，独立董事发挥作用的制度安排以及实际发挥作用的情况等。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 159. 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（）[0.5分]

    A对

    B错

  • 160. 首次公开发行股票，发行人应披露最近2年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。（）[0.5分]

    A对

    B错

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